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2025年证券从业《证券市场基础知识》练习卷（四）

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项字母填在题干括号内。）

1.证券市场的基本功能不包括（）。

A.资本聚集功能

B.价格发现功能

C.风险分散功能

D.资产保值功能

2.以下哪种证券属于固定收益证券？（）

A.股票

B.偿债基金

C.混合基金

D.货币市场基金

3.中国证监会是负责证券市场统一监管的主要机构，其监管对象不包括（）。

A.证券公司

B.基金管理公司

C.保险公司

D.证券登记结算机构

4.下列关于证券承销方式的表述，错误的是（）。

A.包销是指承销商将发行人的证券全部购入后销售

B.代销是指承销商代发行人销售证券，未售出部分风险由发行人承担

C.包销和代销都属于证券承销的方式

D.包销方式下，承销商承担了全部销售风险

5.在证券交易过程中，优先考虑价格最高并最早发出有效委托的成交原则是（）。

A.领先价格原则

B.时间优先原则

C.数量优先原则

D.市场优先原则

6.下列不属于证券公司主要业务的是（）。

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.商业银行业务

7.证券登记结算机构的主要职能不包括（）。

A.证券账户管理

B.证券存管

C.证券交易清算

D.证券发行上市推荐

8.基金管理人负责基金的投资决策和日常管理，其收入主要来源于（）。

A.基金管理费

B.基金托管费

C.基金销售服务费

D.基金业绩报酬

9.下列关于公司型基金和契约型基金的说法，正确的是（）。

A.公司型基金没有法人资格，契约型基金有法人资格

B.公司型基金依据基金合同运作，契约型基金依据公司章程运作

C.公司型基金投资者是基金公司的股东，契约型基金投资者是基金合同的当事人

D.公司型基金在美国更为普遍，契约型基金在中国更为普遍

10.股票按股东权利义务关系不同，可分为（）。

A.普通股和优先股

B.A股、B股、H股

C.国家股、法人股、社会公众股

D.有面额股票和无面额股票

11.以下哪种金融工具属于衍生金融工具？（）

A.股票

B.债券

C.期货合约

D.货币市场基金

12.证券投资者参与证券投资的根本动机是（）。

A.获取利息收入

B.分享公司成长收益

C.增加银行存款

D.投机获利

13.证券投资分析的基本分析方法是（）。

A.技术分析法

B.量化分析法

C.宏观经济分析、行业分析和公司分析

D.基金分析法

14.下列关于系统性风险和非系统性风险的表述，错误的是（）。

A.系统性风险影响整个市场，非系统性风险影响个别证券

B.系统性风险可以通过投资组合分散，非系统性风险可以分散

C.政策变化、经济周期波动属于系统性风险

D.公司经营管理不善、财务危机属于系统性风险

15.证券公司为客户提供的融资融券服务属于（）。

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资咨询业务

D.证券信用业务

16.证券市场“三公”原则是指（）。

A.公开、公平、公正

B.公开、公平、公开

C.公平、公正、透明

D.公开、透明、高效

17.中国证券市场的主板市场主要服务于（）。

A.处于成长期或成熟期的的大型企业

B.处于初创期或成长期的中小企业

C.全体类型的上市公司

D.为主业是房地产或金融业的公司

18.以下哪种指标反映了公司的短期偿债能力？（）

A.资产负债率

B.流动比率

C.净资产收益率

D.每股收益

19.证券公司申请保荐机构资格，必须具备的条件之一是具有（）年以上从事证券业务的经验。

A.1

B.2

C.3

D.5

20.证券登记结算业务实行（）原则。