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2023年证券从业资格考试真题试题题库与答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.证券市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.股票融资功能

B.价格发现功能

C.风险管理功能

D.市场调节功能

2.以下哪种行为属于证券欺诈行为？()

A.投资者个人买卖股票

B.证券公司进行证券经纪业务

C.上市公司发布虚假财务报告

D.投资者个人购买债券

3.证券公司在经营活动中，下列哪项行为是合法的？()

A.使用客户交易资金进行自营业务

B.进行内幕交易

C.公开披露真实、准确、完整的信息

D.操纵证券市场

4.以下关于债券信用评级，哪种说法是正确的？()

A.信用评级越高，债券的风险越低

B.信用评级越低，债券的收益越高

C.信用评级只是债券发行人的选择

D.信用评级不影响债券的利率

5.以下关于开放式基金的说法，哪项是正确的？()

A.开放式基金份额固定，持有人可以随时买卖

B.开放式基金份额不固定，持有人不能随时买卖

C.开放式基金的净值在交易时间固定不变

D.开放式基金不能进行赎回操作

6.以下关于证券自营业务，哪种说法是正确的？()

A.证券自营业务是指证券公司以自己名义买卖证券，自负盈亏

B.证券自营业务是指证券公司代理投资者买卖证券，赚取手续费

C.证券自营业务是指证券公司为他人提供证券投资咨询，收取咨询费

D.证券自营业务是指证券公司进行证券投资管理，收取管理费

7.以下关于证券市场投资者保护基金，哪种说法是正确的？()

A.证券投资者保护基金是由证监会直接管理的

B.证券投资者保护基金是由证券公司直接管理的

C.证券投资者保护基金是用于赔偿证券投资者损失的资金

D.证券投资者保护基金是用于支持证券市场发展的一般性基金

8.以下关于股票交易规则，哪种说法是正确的？()

A.股票交易实行T+0回转交易

B.股票交易实行T+1回转交易

C.股票交易实行T+3回转交易

D.股票交易实行T+5回转交易

9.以下关于证券交易所的职责，哪种说法是正确的？()

A.证券交易所负责制定证券市场交易规则

B.证券交易所负责制定证券公司监管规则

C.证券交易所负责监管证券市场交易行为

D.证券交易所负责监管证券市场投资者行为

10.以下关于期货交易的说法，哪种说法是正确的？()

A.期货交易是指投资者在现货市场上买卖证券

B.期货交易是指投资者在期货市场上买卖证券

C.期货交易是指投资者在期权市场上买卖证券

D.期货交易是指投资者在基金市场上买卖证券

二、多选题(共5题)

11.以下哪些属于证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.证券资产管理业务

E.证券投资咨询业务

12.以下哪些行为构成证券市场欺诈？()

A.上市公司发布虚假信息

B.证券公司进行内幕交易

C.证券从业人员利用职务之便谋取私利

D.投资者个人操纵市场

E.证券公司违规使用客户资金

13.以下哪些属于证券市场监管的目标？()

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进市场创新

D.保障国家经济安全

E.提高证券市场效率

14.以下哪些属于债券的基本要素？()

A.债券的面值

B.债券的票面利率

C.债券的发行价格

D.债券的到期日

E.债券的发行主体

15.以下哪些属于基金投资风险的主要来源？()

A.市场风险

B.债券信用风险

C.管理风险

D.流动性风险

E.政策风险

三、填空题(共5题)

16.根据《证券法》，证券公司开展证券经纪业务，应当对客户证券买卖委托的______进行审查。

17.基金管理公司的主要业务包括基金募集、基金管理、基金销售和______。

18.根据《证券法》规定，证券公司从事证券自营业务，其自营账户与______账户应当严格分开。

19.在证券发行中，发行人应当按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用所募集资金，并应当向投资者披露资金使用情况和项目进展情况。这里的“招股说明书”是指______。

20.证券市场监管的原则包括公开、公平、公正，其中“公开”原则要求证券发行和交易的信息必须______。

四、判断题(共5题)

21.证券公司的自营业务可以与经纪业务混合操作，以降低操作成本。()

A.正确B.错误

22.证券公司可以不按照规定进行客户资金管理，只要不影响客户利益即可。()

A