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2023年证券从业资格考试基础知识试题及答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.证券市场的参与主体不包括以下哪项？()

A.证券公司

B.保险公司

C.机构投资者

D.个人投资者

2.以下哪项不是股票的基本面分析指标？()

A.股息率

B.股本扩张率

C.市盈率

D.股票价格

3.关于债券的信用风险，以下说法错误的是？()

A.信用风险是指债券发行人无法按时支付利息或本金的风险

B.信用风险是债券投资中最重要的风险之一

C.信用风险可以通过债券信用评级来衡量

D.信用风险可以通过发行人的财务状况来评估

4.以下哪项不属于金融市场的功能？()

A.资源配置

B.价格发现

C.信息传递

D.纳税

5.下列关于封闭式基金的表述，正确的是？()

A.封闭式基金份额固定，投资者可以在基金存续期内随时申购或赎回

B.封闭式基金份额固定，投资者可以在基金存续期内随时申购或赎回，但需要支付手续费

C.封闭式基金份额固定，投资者只能在基金成立时申购，基金存续期内不得赎回

D.封闭式基金份额固定，投资者只能在基金存续期内赎回，但需要支付手续费

6.关于股票的市盈率，以下说法错误的是？()

A.市盈率是衡量股票价格相对于每股收益的比率

B.市盈率越低，通常认为股票的估值越低，投资价值越高

C.市盈率可以用于比较不同公司的股票估值

D.市盈率越高，通常认为股票的估值越高，投资价值越高

7.以下哪项属于债券投资的风险？()

A.利率风险

B.流动性风险

C.信用风险

D.以上都是

8.关于证券公司的监管，以下说法正确的是？()

A.证券公司只能从事证券经纪业务

B.证券公司可以从事证券经纪、证券承销与保荐、证券自营等多种业务

C.证券公司的业务范围由公司章程规定，不受监管

D.证券公司可以无限制地进行融资

9.以下哪项不是影响股票价格的因素？()

A.宏观经济环境

B.公司基本面

C.技术分析指标

D.交易时间

10.关于期货合约，以下说法正确的是？()

A.期货合约是一种标准化的远期合约

B.期货合约的交易只限于现货交易者

C.期货合约的交易价格由市场供需决定

D.期货合约的交割可以在合约到期后随时进行

二、多选题(共5题)

11.证券发行市场的主要功能包括以下哪些？()

A.新证券的发行和流通

B.证券的定价和资源配置

C.证券市场的风险分散

D.证券市场的信息传递

12.以下哪些属于股票的基本面分析指标？()

A.股息率

B.市盈率

C.股票价格

D.股本扩张率

13.以下哪些属于债券信用评级的目的？()

A.为投资者提供信用风险信息

B.作为债券发行定价的依据

C.作为债券交易价格形成的参考

D.作为债券市场交易规则的制定依据

14.以下哪些是金融市场的功能？()

A.资源配置

B.价格发现

C.风险分散

D.信息传递

15.以下哪些是影响股票价格的因素？()

A.宏观经济环境

B.公司基本面

C.技术分析指标

D.投资者心理

三、填空题(共5题)

16.根据《证券法》规定，证券公司开展证券经纪业务，客户的交易结算资金应当存放在______机构。

17.在证券市场上，______是指在股票发行完成后，投资者在二级市场上买卖股票的行为。

18.金融期货合约是指买卖双方同意在将来某一特定时间以______的标准数量买卖某种金融工具的标准化合约。

19.基金投资组合的业绩评估通常采用______等指标。

20.证券投资咨询业务是指证券公司及其从业人员为______提供证券投资分析和预测等服务的业务。

四、判断题(共5题)

21.证券市场的基本功能是资源配置和风险分散。()

A.正确B.错误

22.封闭式基金在存续期间不能进行申购或赎回。()

A.正确B.错误

23.股票的市盈率越高，表示股票的估值越低。()

A.正确B.错误

24.债券信用评级越高，表示债券的信用风险越小。()

A.正确B.错误

25.金融期货合约的交割通常在合约到期日进行。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券公司的主要业务范围。

27.什么是股票的基本面分析？请举例说明。

28.