项目风险管理模板风险识别与应对策略版.docVIP

通用项目风险管理模板：风险识别与应对策略版

一、适用范围与应用场景

二、项目风险管理全流程操作指南

（一）准备阶段：明确基础框架

组建风险管理团队

根据项目类型，邀请跨职能成员加入（如技术专家、项目经理、市场人员、运维人员等），保证覆盖项目各关键领域。

指定风险负责人（如*经理），统筹风险管理工作，明确各成员职责（如风险识别、记录、跟踪、报告）。

定义项目目标与范围

清晰梳理项目核心目标（如“3个月内完成APP开发并上线，预算控制在50万元内”）、范围边界（包含/不包含的功能模块），作为风险识别的基准。

收集历史资料

回顾类似项目的风险记录（如过往风险登记册、问题清单），提炼共性风险（如技术瓶颈、需求变更、资源短缺等）；参考行业风险案例（如IT项目常见的“技术兼容性风险”“数据安全风险”）。

（二）风险识别：全面排查潜在风险

选择识别方法

头脑风暴法：组织团队成员自由列举可能影响项目的风险因素，记录所有想法（如“核心开发人员离职”“第三方接口不稳定”）。

德尔菲法：邀请行业专家（如技术顾问、资深项目经理）通过多轮匿名反馈，聚焦高风险领域。

SWOT分析法：从优势（S）、劣势（W）、机会（O）、威胁（T）四个维度，识别外部环境（如政策变化、市场竞争）和内部条件（如团队能力、技术储备）中的风险。

检查清单法：基于历史项目数据和行业模板，制定风险检查清单（如“需求是否明确？资源是否充足？是否有应急预案？”），逐项核对。

输出风险清单

将识别到的风险记录在“初步风险清单”中，每个风险需明确描述（如“用户需求频繁变更，导致开发进度延误”），避免模糊表述（如“需求有问题”）。

（三）风险分析：评估风险优先级

定性分析

评估可能性：对每个风险发生的概率进行分级（如：高=70%以上，中=30%-70%，低=30%以下），参考历史数据、专家判断或团队经验。

评估影响程度：分析风险发生后对项目目标的影响（如：高=严重影响项目目标（如延期超30%、成本超20%），中=中度影响（如延期10%-30%、成本超10%-20%），低=轻微影响（如可接受的延期或成本增加））。

确定风险等级：通过“概率-影响矩阵”（如下表）将风险划分为高、中、低三个优先级，优先处理“高等级”风险。

概率

高影响

中影响

低影响

高

高风险

高风险

中风险

中

高风险

中风险

低风险

低

中风险

低风险

低风险

定量分析（可选）

对高等级风险，可采用定量方法（如敏感性分析、蒙特卡洛模拟）评估具体影响（如“需求变更导致项目成本增加15-20万元的概率为60%”），为应对策略提供数据支持。

（四）风险应对：制定针对性策略

根据风险等级和类型，从以下四种策略中选择或组合：

风险等级

应对策略

示例

高风险

规避：改变项目计划，消除风险源

因核心技术不成熟，暂缓某模块开发，先进行技术预研。

转移：将风险影响转移给第三方

为关键设备购买保险，将设备故障风险转移给保险公司；与外包方明确责任条款。

中风险

减轻：采取措施降低风险概率或影响

针对人员离职风险，储备核心岗位替补人员，建立知识库减少依赖单一人员。

低风险

接受：不主动采取措施，准备应急预案

对轻微的UI调整需求，允许在开发后期集中处理，预留缓冲时间。

输出风险应对计划：明确每个风险的应对策略、具体措施、责任人（如负责技术预研，负责联系保险）、完成时间（如“技术预研需在X月X日前完成”）。

（五）风险监控：动态跟踪与调整

建立风险监控机制

定期召开风险评审会（如每周例会），跟踪已识别风险的应对措施执行情况（如“技术预研进度是否达标？保险是否购买完成？”）。

使用风险登记册（见模板表格）实时更新风险状态（如“未处理→处理中→已关闭”）。

监控新增风险

项目执行过程中，及时识别新风险（如“市场部提出新增功能需求”“供应链延迟导致原材料短缺”），并纳入风险管理流程。

调整应对策略

若风险状态发生变化（如原“低风险”因外部环境升级为“中风险”），需重新评估并调整应对策略，保证措施有效性。

（六）总结优化：沉淀管理经验

项目结束后，组织风险管理团队复盘：

分析风险应对措施的有效性（如“技术预研是否规避了风险？转移成本是否合理？”）；

总结风险识别的遗漏点（如“未考虑到政策合规风险”）；

更新风险检查清单和模板，为后续项目提供参考。

三、核心工具：项目风险登记册模板

风险编号

风险名称

风险描述

风险类别

触发条件（风险发生的信号）

可能性（高/中/低）

影响程度（高/中/低）

风险等级（高/中/低）

应对策略

应对措施

责任人

完成时间

当前状态（未处理/处理中/已关闭）

备注

R001

核心开发人员离职风险

关键模块开发人员因个人原因离职，影响进度

人力资源风险

*提交离职申请

中

高

高

减轻+接受

1.储备替补人员*；2.建立模块知