销售合同审查标准化工具风险点识别与处理.docVIP

销售合同审查标准化工具风险点识别与处理指南

一、适用业务场景与目标

本工具适用于企业法务部门、销售团队、采购部门及相关业务人员对标准销售合同、定制化销售合同的审查工作，旨在通过标准化流程识别合同中的潜在法律风险、商业风险及合规风险，明确风险处理优先级与应对措施，降低合同履行过程中的纠纷概率，保障企业合法权益。具体场景包括：新客户合作合同签署前的全面审查、老客户续约合同的常规风险排查、重大/复杂销售合同的专项审查等。

二、标准化操作流程与步骤指引

步骤1：合同接收与初步信息核对

操作内容：接收销售提交的合同文本（含电子版与纸质版），核对合同相对方信息（名称、统一社会信用代码、地址等）、合同类型（如产品销售、服务销售）、标的物类型（如硬件设备、软件系统、定制化服务）及金额等基本信息，确认合同完整性（是否包含封面、目录、附件、签字页等必要组成部分）。

检查要点：

合同相对方名称与营业执照、签约主体是否一致；

合同金额大小写是否一致，币种是否明确；

合同页码是否连续，无缺页、漏页；

附件（如技术参数表、交付清单、价格构成表）是否完整且与引用一致。

输出成果：《合同接收登记表》（记录合同编号、相对方、金额、提交人、接收日期等）。

步骤2：合同主体资格审查

操作内容：审查合同相对方的主体资质与履约能力，保证其具备签订和履行合同的合法资格。

检查要点：

主体合法性：核查相对方是否为依法注册并有效存续的企业（通过“国家企业信用信息公示系统”或第三方征信平台核实营业执照、经营范围、法定代表人/负责人信息）；

特殊资质：若标的物涉及行业许可（如医疗器械、危险化学品），需确认相对方是否具备相应的生产经营许可证或经营资质；

履约能力：通过公开信息、历史合作记录、征信报告等评估相对方的财务状况、商业信誉及过往履约情况（如是否存在重大诉讼、行政处罚、失信记录）；

签约代表权限：核实签约人是否为法定代表人/负责人，或是否持有有效的《授权委托书》（需明确授权范围、权限期限及授权人签字盖章）。

风险处理：若主体资质缺失、超范围经营或履约能力存疑，应要求销售部门补充资料或终止合作；若签约代表无授权，需补办授权手续。

步骤3：核心条款风险识别与审查

操作内容：逐条审查合同核心条款，识别法律、商业及条款表述风险。

检查要点及风险处理：

标的条款：

风险点：标的物名称、规格、型号、技术参数描述模糊或与附件不一致；

处理：要求明确标的物的具体信息，引用行业标准或附件详细说明，避免“同类产品”“约定俗成”等模糊表述。

数量、质量条款：

风险点：数量单位不明确（如“一批”“若干”）；质量标准未约定（如“符合国家标准”未指明具体国标号）；验收流程、异议期限缺失；

处理：明确数量单位（如“台”“吨”），引用最新国家/行业标准，约定质量验收期限、方法及异议通知时限（如“收货后15日内以书面形式提出”）。

价格与支付条款：

风险点：价格构成不清晰（是否含税、运费、安装费等）；支付方式（电汇、承兑汇票等）与周期（预付款、进度款、尾款比例及支付节点）约定不明；逾期付款违约责任过低；

处理：列明价格明细（含税/不含税、单价、总价），明确支付节点（如“合同签订后7日内支付30%预付款，交付验收合格后支付65%，质保期满后支付5%尾款”），约定逾期付款违约金计算标准（如“按日万分之五计算”）。

交付与运输条款：

风险点：交付时间、地点、方式模糊；运输费用承担方不明确；毁损灭失风险转移节点未约定；

处理：明确交付时间（如“202X年X月X日前”）、地点（如“买方指定仓库”）、方式（“卖方负责运输并承担运费”），约定风险转移节点（如“标的物交付买方后毁损灭失风险由买方承担”）。

违约责任条款：

风险点：违约责任不对等（如仅约束买方逾期付款，未约定卖方逾期交货责任）；违约金过低或过高；免责条款范围过宽；

处理：平衡双方违约责任，明确各类违约情形（逾期交货、质量不符、逾期付款等）的违约责任，约定合理违约金比例（一般不超过实际损失的30%），限制免责条款（如“因卖方故意或重大过失导致的损失不免责”）。

步骤4：特殊条款与附件审查

操作内容：审查合同中的特殊约定条款及附件，避免隐性风险。

检查要点：

知识产权条款：若标的物涉及软件、专利技术，需明确知识产权归属（如“卖方保证标的物不侵犯第三方知识产权，侵权责任由卖方承担”）；

保密条款：明保证密信息的范围、保密期限及违约责任（如“保密期限为合同履行后3年”）；

不可抗力条款：定义不可抗力事件范围（如自然灾害、战争等），约定通知义务与后果处理方式；

争议解决条款：明确争议解决方式（诉讼或仲裁）及管辖地/仲裁机构（如“提交卖方所在地有管辖权的人民法院诉讼”或“提交仲裁委员会仲裁”）；

附件完整性：核对附件（如技术协议、服务承诺书、价格清单）是否与引用一致，附