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2026年证券从业真题答案

姓名：_____?准考证号：_____?得分：__________

一、选择题(总共10题，每题2分)

1.证券市场的核心功能是（）。

A.价格发现

B.资源配置

C.风险管理

D.以上都是

2.以下哪种金融工具属于货币市场工具？（）

A.股票

B.债券

C.国库券

D.财政票据

3.证券公司开展证券业务活动，必须符合的资本充足率标准是（）。

A.低于10%

B.不得低于8%

C.不得低于12%

D.低于5%

4.以下哪项不属于证券交易的基本原则？（）

A.公开原则

B.公平原则

C.真实原则

D.自愿原则

5.证券交易中，以下哪种行为属于内幕交易？（）

A.利用内幕信息进行证券交易

B.向他人泄露内幕信息

C.通过市场分析进行投资决策

D.以上都是

6.证券公司为客户办理证券交易结算资金存管业务，应当（）。

A.使用自有资金账户

B.使用客户资金专用账户

C.使用证券公司自有账户

D.使用第三方托管账户

7.以下哪种证券属于记名证券？（）

A.无记名股票

B.记名股票

C.汇票

D.贴现票据

8.证券公司从事资产管理业务，应当（）。

A.与客户签订书面合同

B.严格遵守投资者适当性原则

C.不得挪用客户资产

D.以上都是

9.证券发行人在发行证券时，应当向投资者披露（）。

A.公司财务状况

B.发行证券的用途

C.风险因素

D.以上都是

10.证券投资者保护基金的资金来源包括（）。

A.证券公司缴纳的资金

B.保险公司缴纳的资金

C.国务院财政拨款

D.以上都是

二、填空题(总共10题，每题2分)

1.证券市场的基本功能包括______和______。

2.证券公司从事证券业务活动，必须遵守______和______。

3.证券交易中，禁止利用______进行交易。

4.证券公司为客户办理证券交易结算资金存管业务，应当使用______。

5.记名股票的转让应当______。

6.证券公司从事资产管理业务，应当遵循______原则。

7.证券发行人在发行证券时，应当向投资者披露______。

8.证券投资者保护基金的资金来源包括______和______。

9.证券交易的基本原则包括______、______和______。

10.证券公司从事证券业务活动，必须符合______标准。

三、多选题(总共10题，每题2分)

1.证券市场的功能包括（）。

A.价格发现

B.资源配置

C.风险管理

D.信息传递

2.以下哪些属于货币市场工具？（）

A.国库券

B.财政票据

C.商业票据

D.股票

3.证券公司开展证券业务活动，必须符合的条件包括（）。

A.资本充足

B.机构健全

C.人员合格

D.管理规范

4.证券交易的基本原则包括（）。

A.公开原则

B.公平原则

C.真实原则

D.自愿原则

5.以下哪些行为属于内幕交易？（）

A.利用内幕信息进行证券交易

B.向他人泄露内幕信息

C.通过市场分析进行投资决策

D.掌握公司内部管理信息

6.证券公司为客户办理证券交易结算资金存管业务，应当（）。

A.使用客户资金专用账户

B.严格遵守存管规定

C.确保资金安全

D.使用证券公司自有账户

7.以下哪些属于记名证券？（）

A.记名股票

B.汇票

C.债券

D.无记名股票

8.证券公司从事资产管理业务，应当（）。

A.与客户签订书面合同

B.严格遵守投资者适当性原则

C.不得挪用客户资产

D.保守客户秘密

9.证券发行人在发行证券时，应当向投资者披露（）。

A.公司财务状况

B.发行证券的用途

C.风险因素

D.经营管理情况

10.证券投资者保护基金的资金来源包括（）。

A.证券公司缴纳的资金

B.国务院财政拨款

C.银行存款利息

D.资产处置收益

四、判断题(总共10题，每题2分)

1.证券市场的核心功能是资源配置。

2.货币市场工具包括股票和债券。

3.证券公司开展证券业务活动，必须符合资本充足率标准。

4.证券交易的基本原则包括公开、公平、公正。

5.内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易的行为。

6.证券公司为客户办理证券交易结算资金存管业务，应当使用客户资金专用账户。

7.记名股票的转让应当背书。

8.证券公司从事资产管理业务，应当遵循投资者适当性原则。

9.证券发行人在发行证券时，应当向投资者披露公司财务状况和风险因素。

10.证券投资者保护基金的资金来源包括证券公司缴纳的资金和国务院财政拨款。

五、问答题(总共4