国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同.pdfVIP

国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资

基金联接基金

基金合同

理公

基金管理人：国联安基金管有限司

基金托管人：中国银行股份有限公司

二。一。年十月

目录

一、前言错

二、释义错

三、基金的基本情况错

四、基金份额的发售与认购错

五、基金的备案错

六、基金份额的申购、赎回与转换错

七、基金合同当事人及其权利义务错

八、基金份额持有人大会错■

九、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序错0

十、基金的托管错

十一、基金的销售错

十二、基金份额的注册登记错

十三、基金的投资错

十四、基金的融资、融券错

十五、基金的财产错

十六、基金财产的估值错

十七、基金费用与税收错4

十八、基金收益与分配错6

十九、基金的会计与审计错7

二十、基金的信息披露错

二十一基金的业务规则错

二十二、基金合同的变更、终止与基金财产的清算错

二十三、违约责任错

二十四、争议的处理错

二十五、基金合同的效力错5

一、前言

（一）订立《国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合

同》（以下简称“本基金合同”）的目的、依据和原则

1、订立本基金合同的目的

订立本基金合同的目的是明确本基金合同当事人的权利义务、规范国联安上证大宗商品

股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“本基金”）的运作，保护基金份

额持有人的合法权益。

2、订立本基金合同的依据

订立本基金合同的依据是《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》、《中

华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以

下简称《运作办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）和

《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）及其他法律法规的有关规定。

3、订立本基金合同的原则

订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人的合法权益。

（二）本基金由基金管理人依照《基金法》、本基金合同和其他有关法律法规规定募集,

并经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会”）核准。中国证监会对本基金募集的

核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没

有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但由于证

券投资具有一定的风险，因此不保证投资于本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最

低收益。

（三）本基金合同是约定本基金合同当事人之间基石权利义务的法律文件，其他与本基

金相关的涉及本基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以本基金合同为

准。本基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依

本基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持