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2026年证券业务知识考试题库及答案

一、单选题（共10题，每题1分）

1.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券业务，其注册资本不得低于人民币（）。

A.5000万元

B.1亿元

C.5亿元

D.10亿元

2.某上市公司发布年度报告，披露的财务数据存在重大遗漏，导致投资者损失。根据《证券法》，该上市公司董监高的法律责任不包括（）。

A.民事赔偿

B.行政罚款

C.刑事处罚

D.降级处分

3.在科创板市场，某投资者通过融资融券交易，其融资买入金额不得超过其总资产（不包括证券资金）的（）。

A.20%

B.30%

C.50%

D.100%

4.某证券公司客户交易结算资金存管银行突然发生流动性危机，根据《证券公司监督管理条例》，该证券公司应优先保障（）。

A.自营业务资金

B.客户交易结算资金

C.员工工资发放

D.银行贷款偿还

5.ETF基金的交易规则中，以下哪项表述错误？（）

A.实行T+0交易制度

B.交易价格以净值为基准产生涨跌幅限制

C.可以通过证券公司进行申购赎回

D.交易费用与股票交易相同

6.根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，证券公司发行的公募资管产品，其投资者人数累计不得超过（）。

A.200人

B.500人

C.1000人

D.2000人

7.某投资者在创业板市场买入某股票，该股票属于退市风险警示股（ST），其涨跌幅限制为（）。

A.10%

B.20%

C.5%

D.无涨跌幅限制

8.证券公司开展外资股业务，必须满足的条件不包括（）。

A.注册资本不低于20亿元人民币

B.具有符合规定的风险控制指标

C.外资股业务收入占公司总收入的比例不低于30%

D.具备5年以上外资股业务经验

9.某上市公司因涉嫌财务造假被证监会立案调查，根据《证券法》，在调查期间，该股票不得（）。

A.上市交易

B.申购新股

C.发行债券

D.进行大宗交易

10.在债券质押式回购交易中，融资方到期未能足额偿还资金，交易对手方可以（）。

A.要求提前终止交易

B.采取强制平仓措施

C.以质押券折价补偿

D.放弃追偿权利

二、多选题（共10题，每题2分）

1.证券公司内部控制制度应包括哪些内容？（）

A.风险评估与计量

B.业务操作流程规范

C.客户投诉处理机制

D.内部审计与监督

2.根据《上市公司证券发行管理办法》，以下哪些情形下，上市公司不得非公开发行股票？（）

A.最近1期末净资产收益率低于10%

B.本次发行将改变公司主营业务

C.最近1年财务会计文件存在虚假记载

D.本次募集资金使用不符合国家产业政策

3.科创板股票交易的特殊规则包括哪些？（）

A.沪市主板涨跌幅限制为20%

B.交易时间延长至晚上9点

C.实行T+1交易制度

D.机构投资者参与比例限制在50%以下

4.证券公司从事资产管理业务，其从业人员禁止的行为包括（）。

A.利用内幕信息获取利益

B.泄露客户投资信息

C.收受客户财物

D.未经批准承诺收益

5.ETF基金的投资策略包括（）。

A.完全复制标的指数成分股

B.采用主动管理策略超越指数表现

C.通过被动跟踪获取指数收益

D.结合量化模型进行灵活交易

6.证券公司客户交易结算资金存管制度的核心要求包括（）。

A.客户资金与公司自有资金严格分离

B.客户资金专款专用

C.存管银行需具备较高信用评级

D.每日核对资金流水

7.创业板市场退市制度的特点包括（）。

A.退市标准更加多元

B.退市流程更加简化

C.退市后可重新上市

D.退市公司名单需公开披露

8.证券公司开展外资股业务的优势包括（）。

A.提升国际竞争力

B.吸引境外投资者

C.降低融资成本

D.增加业务收入来源

9.根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司必须满足的风险控制指标包括（）。

A.净资本与净资产的比例不低于100%

B.净资本与负债的比例不低于8%

C.风险覆盖率不低于100%

D.综合资本杠杆率不低于5%

10.债券质押式回购交易的风险点包括（）。

A.融资方信用风险

B.市场利率波动风险

C.质押券流动性风险

D.交易对手方违约风险

三、判断题（共10题，每题1分）

1.证券公司开展融资融券业务，必须具备融资融券业务资格。（）

2.科创板股票的上市门槛低于创业板股票。（）

3.ETF基金的投资风险与股票投资风险相同。（）

4.证券公司从业人员可以直接向客户推荐与其个人利益相关的投资产品。（）

5.客户交易结算资金存管制度的核心是保障客户资金安全。（）

6.