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风险管控与法律合规培训工作PPT课件

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.企业风险管控的基本原则不包括以下哪项？()

A.预防为主，综合治理

B.系统管理，持续改进

C.权责分明，责任到人

D.追求零风险

2.在风险识别过程中，以下哪项不属于风险识别的方法？()

A.专家调查法

B.文件审查法

C.问卷调查法

D.财务分析

3.根据《中华人民共和国合同法》，以下哪项不属于合同成立的要件？()

A.合同当事人具有相应的民事权利能力和民事行为能力

B.合同当事人意思表示真实

C.合同内容违反社会公共利益

D.合同形式符合法律规定

4.在合规管理中，以下哪项不属于合规风险？()

A.法律风险

B.违规操作风险

C.内部控制风险

D.市场风险

5.企业内部控制的目标不包括以下哪项？()

A.保证企业合法合规经营

B.提高企业经济效益

C.防范和化解经营风险

D.保障企业资产安全

6.以下哪项不属于企业合规管理的组织架构？()

A.合规委员会

B.合规部门

C.法务部门

D.人力资源部门

7.在合规培训中，以下哪项不是培训内容的一部分？()

A.合规法律法规知识

B.企业合规政策

C.风险识别与评估方法

D.企业文化建设

8.根据《中华人民共和国公司法》，以下哪项不属于董事会的职权？()

A.决定公司的经营方针和投资计划

B.选举和更换非由职工代表担任的董事、监事

C.审议和批准公司的利润分配方案

D.制定公司的年度财务预算

9.在合规审计中，以下哪项不是审计重点？()

A.合规风险控制

B.内部控制有效性

C.财务报告的真实性

D.企业社会责任

10.以下哪项不属于企业合规文化建设的内容？()

A.建立合规意识

B.强化合规责任

C.营造合规氛围

D.完善合规制度

二、多选题(共5题)

11.企业风险管控的流程包括哪些步骤？()

A.风险识别

B.风险评估

C.风险应对

D.风险监控

E.风险报告

12.以下哪些属于企业合规风险的来源？()

A.法律法规变化

B.内部管理缺陷

C.市场竞争加剧

D.技术变革

E.员工道德风险

13.合规管理中，以下哪些措施有助于提高合规意识？()

A.定期开展合规培训

B.强化合规考核

C.建立合规举报机制

D.创造良好的合规文化

E.完善合规制度

14.在风险评估过程中，以下哪些是常用的风险评估方法？()

A.定性分析

B.定量分析

C.案例分析法

D.专家调查法

E.SWOT分析

15.以下哪些属于企业内部控制的目标？()

A.提高经营效率

B.防范经营风险

C.保障资产安全

D.促进战略目标的实现

E.提升员工满意度

三、填空题(共5题)

16.风险管控与法律合规培训工作首先要明确培训的目标，其中之一是提高员工对法律和合规知识的

17.在进行风险识别时，应当综合考虑企业内外部环境，包括但不限于

18.企业内部控制的目的是为了保护资产的安全和完整，确保财务报告的

19.合规管理要求企业建立健全的

20.在风险应对策略中，对于不可接受的风险，企业应采取

四、判断题(共5题)

21.风险管控与法律合规培训的目标是降低企业运营中的所有风险。()

A.正确B.错误

22.企业内部控制的重点是确保企业财务报告的准确性。()

A.正确B.错误

23.风险识别是风险管控流程中唯一需要进行的步骤。()

A.正确B.错误

24.合规管理是企业法律事务部门的职责。()

A.正确B.错误

25.企业在面临合规风险时，应当立即停止所有相关业务。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请问风险管控与法律合规培训的主要目的是什么？

27.在风险识别过程中，如何确保识别出的风险是全面和准确的？

28.企业如何建立有效的合规管理体系？

29.在风险应对策略中，为什么有时候企业会选择风险转移策略？

30.如何评估合规培训的有效性？

风险管控与法律合规培训工作PPT课件

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】零风险原则在实际操作中难以实现，企业风险管控应追求可接受的风险水平，而非零风险。

2.