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2025年职业资格证券从业资格证券市场基本法律法规-证券发行与承销参考题库含答案解析

一、单项选择题

下列各题只有一个正确答案，请选出最恰当的选项（共30题）

1、根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票的保荐人应承担的持续督导期至少为多少年？

A.1年

B.2年

C.3年

D.4年

2、科创板首次公开发行股票的定价机制中，允许未盈利企业上市，但需满足什么条件？

A.最近三年累计研发投入占营收比例不低于15%

B.最近一年营业收入不低于5亿元

C.股权结构稳定，最近一年净利润为正

D.上市后连续披露三年审计报告

3、证券承销中，承销团人数不得少于多少家？

A.1家

B.2家

C.3家

D.5家

4、在代销方式下，若最终发行数量不足承销协议约定的数量，承销人的责任是？

A.自行购买差额部分

B.向发行人支付承销费

C.承担不足部分的发行风险

D.要求发行人重新发行

5、首次公开发行股票的承销期限计算起始日为？

A.发行人公告发行稿的日期

B.招股说明书摘要刊登的日期

C.证券交易所核准的日期

D.股票正式发行日

6、联席主承销商在证券发行中的主要职责不包括？

A.编制招股说明书

B.组织投资者路演

C.承担承销团的全部责任

D.审核发行定价

7、根据《证券法》，承销人不得在承销期间向投资者提供哪些信息？

A.上市后公司经营数据

B.证券发行定价模型参数

C.上市前十大股东名单

D.证券交易所的审核意见

8、科创板股票发行定价时，红筹企业需满足的市值标准是？

A.上市前总市值不低于10亿元

B.上市前最近一年营收不低于3亿元

C.上市前最近两年营收不低于5亿元

D.上市前最近一年研发投入占比不低于20%

9、承销费用通常以什么方式向发行人支付？

A.全额支付

B.按约定比例支付

C.首次公开发行后一次性支付

D.按实际承销量支付

10、在证券承销中，承销人若未达到最低承销额，需如何处理？

A.自行补足销售

B.请求发行人延长承销期

C.要求发行人支付违约金

D.向承销团其他成员追偿

11、证券承销方式中，承销商承担全部承销责任并按约定价格购入售后剩余部分证券的方式是（）

A.代销

B.代售

C.包销

D.代购

12、上市公司申请再融资时，最近三年财务报告无虚假记载的时限要求是（）

A.2年

B.3年

C.4年

D.5年

A.2年

B.3年

C.4年

D.5年

13、证券承销协议的核心条款不包括（）

A.发行规模

B.承销费用计算方式

C.买方责任

D.发行人责任

A.发行规模

B.承销费用计算方式

C.买方责任

D.发行人责任

14、承销团组建的必要条件不包括（）

A.承销商自荐

B.保荐机构推荐

C.证监会批准

D.承销商自行决定

A.承销商自荐

B.保荐机构推荐

C.证监会批准

D.承销商自行决定

15、上市公司再融资的督导责任由（）承担

A.发行部

B.监管部门

C.保荐机构

D.审计机构

A.发行部

B.监管部门

C.保荐机构

D.审计机构

16、可转换公司债的发行条件中，上市公司最近三年应（）

A.连续盈利

B.净资产不低于2亿元

C.债券发行规模不超过净资产的40%

D.主体信用评级为AA级

A.连续盈利

B.净资产不低于2亿元

C.债券发行规模不超过净资产的40%

D.主体信用评级为AA级

17、承销期不得短于（）日

A.30

B.60

C.90

D.120

A.30

B.60

C.90

D.120

18、配股除权价计算公式为（）

A.(原股本×原股价+配股总数×配股价)/(原股本+配股总数)

B.(原股价×(1+配股率))/(1+配股率)

C.原股价×(1-派发比例)

D.原股价×(1+配股价格/原股价)

A.(原股本×原股价+配股总数×配股价)/(原股本+配股总数)

B.(原股价×(1+配股率))/(1+配股率)

C.原股价×(1-派发比例)

D.原股价×(1+配股价格/原股价)

19、证券承销费用一般不得超过包销金额的（）

A.1%

B.2%

C.3%

D.5%

A.1%

B.2%

C.3%

D.5%

20、上市公司再融资申请文件中财务报告的有效期应为（）

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

21、证券承销方式中，承销商按约定价格销售证券并承担销售不足部分损失的方式是？

A.