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2026年金融投资咨询服务合同协议

第一条定义与解释

除非本合同上下文另有需要，下列词语具有以下含义：

（一）“顾问方”指[顾问方全称]，注册地址位于[顾问方注册地址]，联系电话[顾问方联系电话]，法定代表人/授权代表[姓名]，持有[相关资质证明名称及编号]；

（二）“客户方”指[客户方姓名/全称]，地址位于[客户方地址]，联系电话[客户方联系电话]；

（三）“金融投资咨询”指顾问方基于其专业知识，运用科学方法，为客户分析金融市场的状况及趋势，评估金融产品的风险与收益，提供投资建议或投资方案的设计、实施、跟踪等服务；

（四）“投资建议”指顾问方向客户提出的具体投资决策意见；

（五）“服务费”指客户根据本合同约定向顾问方支付的费用；

（六）“保密信息”指一方（以下简称“披露方”）以书面、口头、电子或其他形式向另一方（以下简称“接收方”）披露，并明确标记为“保密”或根据其性质应被合理理解为保密的所有信息，包括但不限于客户提供的个人信息、财务状况信息、顾问方的商业秘密、未公开的投资策略、研究报告等，以及因双方合作关系而知悉的任何一方未公开的信息；

（七）“不可抗力”指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于地震、台风、洪水、火灾、战争、罢工、政府行为、流行病疫情等。

第二条合同主体

（一）顾问方是依法设立并有效存续的[公司类型]，具备开展金融投资咨询业务的资质，同意根据本合同约定向客户方提供金融投资咨询服务；

（二）客户方确认其具有完全民事行为能力，了解并自愿接受顾问方提供的金融投资咨询服务，并具备相应的投资能力和风险承受能力。

第三条服务内容与范围

（一）顾问方同意根据本合同约定，向客户方提供以下金融投资咨询服务：

1.定期（如每月/每季）提供包含宏观经济分析、市场趋势判断、重点行业及板块展望的市场研究报告；

2.根据客户方的投资目标和风险偏好，分析评估客户方持有的或拟投资的股票、债券、基金、银行理财产品等金融产品；

3.为客户方提供个性化的资产配置建议和投资组合优化方案；

4.对客户方提出的具体投资疑问进行口头或书面解答；

5.按约定频率（如每季度/每半年）与客户方进行投资组合回顾和调整建议；

6.本合同约定的其他服务。

（二）服务方式包括但不限于书面研究报告、电子邮件、电话、视频会议等。顾问方应确保服务方式符合合同约定或行业普遍标准。

（三）本合同项下的服务期限自[起始日期]起至[终止日期]止，为期[服务年限]年。服务期限届满前[提前通知期]，如双方无书面异议，本合同可自动续期[续期年限]年。

（四）具体服务频率和时间安排如下：[例如：每月提供一次市场报告，每季度进行一次投资组合回顾，重大市场事件发生时及时沟通等]。

第四条服务费用与支付方式

（一）服务费采用[固定费用/按项目收费/其他方式]方式计算。具体标准为：

1.固定费用：[具体金额]元/年/人；

2.或：[具体项目]收费[具体金额]元；

3.或：[其他计算方式]。

（二）本合同服务费总额为[总金额]元（大写：[大写金额]）。

（三）支付周期为[例如：每年/每半年/每月]支付一次。

（四）支付时间：[例如：合同生效后[天数]日内支付首期费用，后续费用应在每个支付周期开始前[天数]日内支付]。

（五）支付方式：客户方应将服务费支付至顾问方指定的以下银行账户：

开户行：[开户银行名称]

账户名称：[顾问方账户全称]

账号：[银行账号]

（六）所有税费（如增值税等）由[双方协商确定承担方，通常为顾问方]承担。

第五条双方权利与义务

（一）顾问方权利与义务

1.顾问方有权要求客户方提供真实、准确、完整的个人信息、财务状况、投资目标、风险承受能力等背景信息，并保证信息的合法性。

2.顾问方应遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券、期货投资咨询管理办法》等相关法律法规及行业规范，恪守职业道德。

3.顾问方应基于独立判断、专业知识和合法获取的信息，为客户方提供客观、合理的金融投资咨询意见。

4.顾问方应按照合同约定的服务内容、方式和频率提供服务质量符合标准的咨询服务。

5.顾问方应对在服务过程中知悉的客户方保密信息承担保密义务，未经客户方书面同意，不得向任何第三方披露（法律法规另有规定或监管机构要求的除外，但应在可能的情况下提前通知客户方）。

6.顾问方应在提供投资建议前，充分揭示相关投资产品或投资策略的风险，确保客户方已理解并确认其风险承受能力与投资建议相匹配。

7.顾问方有权根据市场变化调整服务内容，但应提前[通知时间]以书面形式