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银行理财顾问资产配置及收益绩效考核表

员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名

所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制

员工职位：输入职位 考核周期：输入部门

考核维度

指标名称

权重

目标值

评分标准

得分

资产配置合规性

产品配置符合监管要求比例

20%

100%

每低于目标值1%，扣除对应权重分数的1%

客户风险偏好匹配度

90%

低于目标值10%以内，得80%分；低于目标值10%-20%，得60%分；低于目标值20%以上，得40%分

禁止性产品销售合规率

100%

出现1次违规，扣除对应权重分数的5%；出现2次及以上，直接得0分

客户适当性管理达标率

95%

每低于目标值1%，扣除对应权重分数的1%

内部合规检查通过率

98%

每低于目标值1%，扣除对应权重分数的1%

资产配置业绩达成率

客户总资产增长率

35%

15%

高于目标值20%以上，得120%分；高于目标值10%-20%，得110%分；高于目标值5%-10%，得100%分；低于目标值5%-10%，得90%分；低于目标值10%-20%，得80%分；低于目标值20%以上，得60%分

产品销售业绩达成率

120%

每低于目标值10%，扣除对应权重分数的3%

客户留存率

85%

每低于目标值1%，扣除对应权重分数的1%

新客户拓展数量

50个

每低于目标值10%，扣除对应权重分数的2%

客户满意度评分

4.5分（满分5分）

每低于目标值0.1分，扣除对应权重分数的2%

资产收益表现

客户平均资产收益率

30%

8%

高于目标值1%-2%，得105%分；高于目标值2%-3%，得110%分；高于目标值3%以上，得115%分；低于目标值1%-2%，得95%分；低于目标值2%-3%，得90%分；低于目标值3%以上，得75%分

同类产品收益排名

前20%

排名每下降5%，扣除对应权重分数的1%

超额收益贡献率

5%

高于目标值1%-2%，得105%分；高于目标值2%-3%，得110%分；高于目标值3%以上，得115%分；低于目标值1%-2%，得95%分；低于目标值2%-3%，得90%分；低于目标值3%以上，得75%分

最大回撤控制率

不超过5%

回撤每高于目标值1%，扣除对应权重分数的2%

年化收益率达标率

95%

每低于目标值1%，扣除对应权重分数的1%

客户关系维护

客户活跃度指标

15%

80%

每低于目标值5%，扣除对应权重分数的1%

客户投诉处理满意度

95%

每低于目标值1%，扣除对应权重分数的1%

客户推荐率

30%

每低于目标值5%，扣除对应权重分数的1%

服务响应及时率

98%

每低于目标值1%，扣除对应权重分数的1%

客户长期价值贡献（NPS）

50分（满分100分）

每低于目标值2分，扣除对应权重分数的0.5%

本考核表旨在全面评估银行理财顾问在资产配置及收益方面的综合表现。请根据各维度及指标的实际完成情况进行评分，权重分配为：资产配置合规性20%、资产配置业绩达成率35%、资产收益表现30%、客户关系维护15%。各指标评分标准详见对应描述，最终得分=Σ(各指标得分*对应维度权重)。

评分（分）

维度一

维度二

维度三

维度四

维度五

员工评分合计

上级评分

合计

最终得分

奖金系数

=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=

绩效面谈

直接主管签名：被考核者签名：

日期：

人力

审核

意见

上级主管

核定意见