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自贡邮政金融2020年“学制度,讲合规”知识竞赛

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.自贡邮政金融2020年“学制度，讲合规”知识竞赛中，以下哪项不属于合规管理的基本原则？()

A.坚持依法合规经营

B.坚持风险为本

C.坚持公平竞争

D.坚持以客户为中心

2.在自贡邮政金融业务中，以下哪项行为违反了保密原则？()

A.在内部系统查询客户信息

B.在外部场合谈论客户信息

C.对客户信息进行加密存储

D.定期对客户信息进行安全检查

3.自贡邮政金融员工在进行业务操作时，以下哪项做法是正确的？()

A.未经授权擅自修改客户信息

B.在未确认客户身份的情况下办理业务

C.严格按照操作规程进行业务处理

D.将客户信息随意存放

4.自贡邮政金融在内部控制方面，以下哪项措施不属于风险控制范畴？()

A.定期进行风险评估

B.建立健全内部控制制度

C.加强员工培训

D.减少业务量以降低风险

5.自贡邮政金融员工发现同事存在违规行为，以下哪项做法是正确的？()

A.保持沉默，不予以理会

B.私下提醒同事改正

C.直接向上级报告

D.寻找其他同事共同解决

6.自贡邮政金融在客户服务中，以下哪项行为违反了诚信原则？()

A.向客户如实提供产品信息

B.向客户承诺无法实现的服务

C.对客户进行耐心解释

D.及时回应客户咨询

7.自贡邮政金融在内部控制中，以下哪项措施不属于合规管理范畴？()

A.建立合规管理部门

B.制定合规管理制度

C.定期进行合规培训

D.建立客户投诉处理机制

8.自贡邮政金融员工在处理业务时，以下哪项做法违反了授权原则？()

A.在授权范围内处理业务

B.未经授权擅自处理业务

C.向授权人汇报业务处理情况

D.严格遵守业务操作规程

9.自贡邮政金融在风险管理中，以下哪项措施不属于风险预防范畴？()

A.建立风险预警机制

B.加强员工风险意识培训

C.制定风险应急预案

D.增加业务量以分散风险

二、多选题(共5题)

10.自贡邮政金融在合规管理中，以下哪些是合规管理的要素？()

A.合规政策

B.合规组织

C.合规制度

D.合规文化

E.合规监督

11.在自贡邮政金融的风险管理中，以下哪些是风险管理的步骤？()

A.风险识别

B.风险评估

C.风险控制

D.风险监测

E.风险报告

12.自贡邮政金融员工在处理客户投诉时，以下哪些做法是正确的？()

A.认真倾听客户意见

B.及时回应客户需求

C.严格按照公司规定处理投诉

D.对客户进行安抚

E.不透露客户信息给无关人员

13.自贡邮政金融在内部控制方面，以下哪些是内部控制的目标？()

A.确保财务报告的可靠性

B.防范和减少风险

C.提高运营效率

D.促进公司治理

E.保护公司资产安全

14.自贡邮政金融在员工培训中，以下哪些内容是合规培训必须涵盖的？()

A.公司合规政策与流程

B.相关法律法规知识

C.风险管理与内部控制

D.客户权益保护

E.保密原则与信息安全管理

三、填空题(共5题)

15.自贡邮政金融在开展业务时，必须遵循的法律法规是《中华人民共和国

16.自贡邮政金融员工在工作中应严格遵守的职业道德准则，包括但不限于诚实守信、勤勉尽职、保密等，这些准则的总称是

17.自贡邮政金融内部控制的目的是为了确保业务活动符合法律法规和公司政策，防止和减少风险，提高运营效率，保护资产安全，其中防止和减少风险是

18.自贡邮政金融员工在进行业务操作时，应当遵守的操作规程称为

19.自贡邮政金融员工在处理客户信息时，必须确保信息的安全，不得泄露给

四、判断题(共5题)

20.自贡邮政金融在合规管理中，所有业务活动都必须符合国家法律法规的要求。()

A.正确B.错误

21.自贡邮政金融员工可以随意对外公开客户信息。()

A.正确B.错误

22.自贡邮政金融的风险管理完全由风险管理部门负责。()

A.正确B.错误

23.自贡邮政金融的内部控制制度可以随意调整，无需经过审批。()

A.正确B.错误

24.自贡邮政金融员工在进行业务操作时，发现违规行为应及时报告。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题