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投资顾问团队风险控制绩效评定表

员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名

所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制

员工职位：输入职位 考核周期：输入部门

考核维度

指标名称

权重

目标值

评分标准

得分

风险识别与评估能力

风险识别准确率

30%

95%

按识别出的风险与实际发生风险的比例计分，每准确识别一个重大风险加5分，最高不超过100分。

风险评估完整性

90%

根据风险评估报告的覆盖范围和深度评分，完整覆盖所有已知风险并给出合理评估加10分，每遗漏一个重大风险扣3分，最低为0分。

风险优先级排序合理性

85%

根据风险发生可能性和影响程度排序评分，排序合理的加10分，每排序错误一次扣2分，最低为0分。

风险评估报告及时性

98%

按报告提交时间与截止时间的比例计分，每提前提交一天加1分，延迟提交一天扣2分，最低为0分。

风险识别与评估方法创新性

80%

根据采用的新方法或工具对风险识别和评估效率提升的百分比评分，提升10%加5分，最高不超过100分。

风险控制措施有效性

风险控制措施实施率

35%

98%

根据计划实施的风险控制措施实际完成的比例计分，每完成一项加2分，未完成或部分完成的按比例扣分，最低为0分。

风险控制措施执行质量

92%

根据措施执行后风险控制的效果评分，有效控制风险加10分，控制效果不佳扣3分，最低为0分。

风险控制成本效益

85%

根据风险控制措施的成本与风险降低程度的比例评分，效益高于成本加10分，效益低于成本扣5分，最低为0分。

风险控制措施适应性

88%

根据措施在变化环境中的调整和优化能力评分，适应性强加10分，调整不及时扣3分，最低为0分。

风险控制措施文档规范性

95%

根据风险控制措施相关文档的完整性和规范性评分，完整规范加10分，每缺失或不符合要求一项扣2分，最低为0分。

风险监控与预警能力

风险监控覆盖率

20%

96%

根据监控范围与实际风险暴露范围的比例计分，覆盖率高加5分，每遗漏一个风险点扣3分，最低为0分。

风险预警及时性

97%

按预警信息发布时间与风险发生时间的间隔计分，提前发布时间越长加分，延迟发布扣分，最低为0分。

风险预警准确性

93%

根据预警信息与实际风险发生的符合度评分，预警准确加10分，每误报或漏报扣3分，最低为0分。

风险监控工具使用效率

90%

根据监控工具的使用频率和效果评分，使用高效加5分，使用低效扣2分，最低为0分。

风险预警响应速度

95%

按收到预警后采取措施的响应时间计分，响应时间短加5分，响应时间长扣3分，最低为0分。

风险培训与沟通能力

风险培训参与度

15%

98%

根据团队成员参与风险培训的比例计分，参与率高加5分，每低1%扣2分，最低为0分。

风险培训效果评估

90%

根据培训后成员风险意识和能力的提升评分，提升明显加10分，提升不明显扣3分，最低为0分。

风险沟通频率

95%

根据定期风险沟通会议的召开频率和参与度评分，频率高且参与度高加5分，低或低参与度扣2分，最低为0分。

风险沟通效果

88%

根据沟通后团队成员对风险的理解和执行意愿评分，理解到位加10分，理解不足扣3分，最低为0分。

风险知识分享质量

85%

根据分享内容的专业性和实用性评分，分享质量高加5分，分享质量低扣2分，最低为0分。

本考核表用于评估投资顾问团队在风险控制方面的绩效表现。请根据各维度指标的实际完成情况，结合评分标准进行评分。考核结果将作为团队绩效评估和改进的重要依据。各维度权重分别为：风险识别与评估能力30%，风险控制措施有效性35%，风险监控与预警能力20%，风险培训与沟通能力15%。请确保评分客观公正，以促进团队风险控制能力的持续提升。

评分（分）

维度一

维度二

维度三

维度四

维度五

员工评分合计

上级评分

合计

最终得分

奖金系数

=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=

绩效面谈

直接主管签名：被考核者签名：

日期：

人力

审核

意见

上级主管

核定意见