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2026年股权合规制度考试题库

一、单选题（共10题，每题2分）

1.根据《公司法》规定，有限责任公司股东会会议作出修改公司章程的决议，需要代表()以上表决权的股东通过。

A.1/2

B.2/3

C.3/4

D.全体

答案：B

解析：《公司法》第四十三条规定，股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表2/3以上表决权的股东通过。

2.上市公司董事在任期届满前，不得无故免除其职务，但以下哪种情形除外？

A.公司出现重大财务风险

B.董事会提议罢免

C.股东大会决定罢免

D.董事个人提出辞职

答案：D

解析：《公司法》第四十五条规定，董事任期届满，可以连选连任。董事在任期届满前，不得无故免除其职务。董事长、副董事长由董事会选举产生。

3.私募基金的投资者人数累计不得超过()人，但特定机构投资者除外。

A.200

B.500

C.1000

D.1500

答案：B

解析：《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，私募基金的投资者人数累计不得超过200人，但基金管理人及其从业人员投资自身管理的私募基金的除外。

4.股东以欺诈手段使公司设立，给公司造成损失的，应当承担()责任。

A.行政处罚

B.民事赔偿

C.刑事责任

D.补充设立

答案：B

解析：《公司法》第一百九十八条规定，股东虚假出资，未交付或者未按期交付全部出资，公司或者其他股东请求其补足出资的，人民法院应当判令其补足出资；受损害的股东或者公司请求其承担违约责任的，人民法院应当予以支持。

5.上市公司信息披露的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人应当承担()责任。

A.连带责任

B.有限责任

C.补充责任

D.无责任

答案：A

解析：《证券法》第一百九十五条规定，信息披露义务人未按照规定披露信息，或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，信息披露义务人应当承担赔偿责任；发行人的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员应当与发行人承担连带赔偿责任。

6.有限责任公司股东之间可以相互转让其全部或者部分股权，但应当通知()。

A.其他股东

B.县级以上人民政府

C.公司登记机关

D.财务报表审计机构

答案：A

解析：《公司法》第七十一条规定，有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。

7.上市公司独立董事的独立性，主要表现在以下哪方面？

A.担任上市公司董事时间超过3年

B.直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上

C.在上市公司及其主要股东单位任职

D.与上市公司不存在可能影响其独立客观判断的关系

答案：D

解析：《上市公司治理准则》规定，独立董事应当独立于上市公司及其主要股东单位，与上市公司不存在可能影响其独立客观判断的关系。

8.股权激励计划的激励对象可以是以下哪类人员？

A.公司董事的近亲属

B.公司监事

C.公司高级管理人员

D.公司财务人员

答案：C

解析：《上市公司股权激励管理办法》规定，激励对象可以是公司董事、高级管理人员、核心技术或者业务骨干，但不得是独立董事和监事。

9.外商投资企业的股权结构，应当符合()的要求。

A.国家产业政策

B.外汇管理法规

C.地方政府规定

D.公司章程约定

答案：A

解析：《外商投资法》规定，外商投资企业的股权结构应当符合国家产业政策的要求，不得损害国家利益和社会公共利益。

10.上市公司收购要约的发出，应当以要约人()为条件。

A.拥有上市公司已发行股份的30%

B.拥有上市公司已发行股份的50%

C.拥有上市公司已发行股份的20%

D.拥有上市公司已发行股份的10%

答案：C

解析：《上市公司收购管理办法》规定，通过证券交易所交易进行收购的，收购人必须遵守上市公司收购的规则，不得在收购要约发出前泄露要约内容。

二、多选题（共10题，每题3分）

1.以下哪些情形可能导致股东请求法院解散公司？

A.公司持续两年以上无法召开股东会

B.公司经营管理发生严重困难

C.公司财务状况严重恶化

D.股东会决定增资，但未获其他股东同意

答案：A、B

解析：《公司法》第一百八十二条规定，公司持续两年以上无法召开股东会，公司经营管理发生严重困难的，股东可以请求人民法院解散公司。

2.私募基金管理人应当具备的条件包括哪些？

A.实缴资本不低于1000万元人