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质量控制检查与审核工具模板

一、适用范围与典型应用场景

本工具模板适用于各类组织在日常运营、项目交付或产品生产过程中，对质量管理体系、作业流程、输出成果等进行系统性检查与审核的场景，旨在识别质量风险、规范操作行为、持续改进质量绩效。典型应用包括但不限于：

制造业：零部件生产过程合规性检查、成品出厂审核、供应商质量评估；

服务业：服务流程标准化执行检查、客户体验一致性审核、服务环境安全验证；

工程项目：施工工序质量检查、材料验收审核、项目竣工质量评估；

软件开发：代码规范符合性检查、测试用例执行审核、上线版本质量验证。

二、标准化操作流程

（一）检查准备阶段

明确检查目标与范围

根据业务需求（如季度质量复盘、新流程试运行验证、客户投诉问题整改跟进），确定本次检查的核心目标（如“验证生产车间5S执行情况”“评估软件测试用例覆盖率”）。

定义检查边界，包括受检对象（如“某生产基地的A产线”“某项目的需求文档”）、检查时间范围（如“2024年Q3”）及涉及的部门/岗位（如“生产部、质量部、操作岗”）。

组建检查组并分配职责

检查组需包含质量负责人（组长）、技术专家（如工艺工程师、测试工程师）、相关岗位代表（如操作员、文档编写人），保证专业性与客观性。

明确分工：组长负责整体协调与报告审核；技术专家负责标准符合性判定；岗位代表负责提供实际操作视角。

准备检查依据与工具

收集检查标准，包括质量手册、作业指导书、行业标准（如ISO9001）、客户要求或内部规范文件（如《生产过程质量控制细则》）。

准备检查工具：检查表（本模板）、记录笔、测量设备（如卡尺、检测软件）、拍照/录像设备（需提前告知被检查方）。

（二）现场实施阶段

首次沟通会议

检查组与被检查部门负责人及关键岗位人员召开简短会议，说明检查目的、范围、流程及时间安排，确认双方职责，消除被检查方抵触情绪。

现场检查与记录

按照检查表逐项核对，通过“观察+询问+测量”方式收集证据：观察实际操作是否符合规范，询问操作人员对标准的理解，使用工具测量关键参数（如产品尺寸、服务响应时间）。

记录需客观具体，避免模糊表述：例如“某设备操作记录未填写日期”（不合格）而非“记录不规范”（不合格原因不明确）；“产品直径实测25.02mm，标准公差±0.05mm”（合格）而非“产品合格”。

问题初步确认与沟通

现场发觉的不符合项，需立即与被检查方负责人或当事人沟通，确认事实无误（如“您确认这份检验报告的漏检原因是未使用检测工具，对吗？”），避免后续争议。

对存在争议的项，可补充检查或暂缓记录，待进一步核实后判定。

末次会议反馈

检查结束后，召开总结会议，向被检查方口头通报初步检查结果，重点说明发觉的问题及判定依据，听取对方解释说明，记录双方达成的共识或分歧。

（三）结果分析与报告阶段

数据汇总与问题分类

检查组整理现场记录，汇总检查项目总数、合格项数、不合格项数，计算合格率（合格率=合格项数/总项数×100%）。

对不合格项按影响程度分类：

严重项：可能导致安全风险、客户重大投诉或法规不符合（如“未按规程操作高压设备”“关键功能测试未通过”）；

一般项：不影响安全但影响质量或效率（如“文件版本未更新”“设备保养记录缺失”）；

观察项：潜在风险或可改进项（如“某操作步骤可优化以减少耗时”）。

撰写检查报告

报告内容应包括：检查基本信息（名称、日期、范围、人员）、检查目标与方法、检查结果（合格率、不合格项明细）、问题原因分析（从“人、机、料、法、环”5方面入手，如“操作人员未接受新规程培训”“检测设备未定期校准”）、改进建议。

语言需简洁专业，数据与事实支撑，避免主观臆断。

报告审核与分发

检查报告经组长审核后，提交至质量管理部门及被检查部门负责人，必要时抄送相关高层管理者，保证信息同步到位。

（四）整改与跟踪阶段

制定整改计划

被检查部门针对不合格项，在3个工作日内提交《整改计划表》，明确整改措施（如“立即组织新规程培训”“下周完成设备校准”）、责任人（如工、经理）、完成时限（一般项≤7天，严重项≤3天）。

整改实施与验证

责任人按计划落实整改，检查组通过现场复查、提交整改佐证（如培训记录、校准证书）等方式验证整改效果。

整改不通过的，需重新制定计划并延长时限，直至问题关闭。

闭环管理与归档

所有不合格项整改验证通过后，检查组更新检查报告状态，标注“已关闭”，并将检查记录、报告、整改计划等资料归档保存，保存期限≥2年，便于追溯与复盘。

三、质量控制检查与审核记录表

（一）检查基本信息

检查名称

检查日期

检查区域/对象

检查组组长

检查组成员

被检查部门负责人

*工

工、工

*经理

（二）检查项目明细

序号

检查项目

检查标准（依据文件条款）

检查结果（合格/不合格/观察）

问题描述（具体、可追溯）

整改