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2023年3月证券从业资格考试基础知识真题及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.以下哪项不是我国证券市场的组织结构层次？()

A.证券交易所

B.证券登记结算机构

C.证券监管机构

D.证券投资咨询机构

2.2.下列关于股票的说法，正确的是？()

A.股票是公司对股东的债务凭证

B.股票是公司对股东的债权凭证

C.股票是公司对股东的股权凭证

D.股票是公司对股东的收益凭证

3.3.以下哪项不是证券交易的基本原则？()

A.公开原则

B.公平原则

C.诚信原则

D.保守原则

4.4.以下哪项不属于证券市场的监管主体？()

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券登记结算机构

D.证券公司

5.5.以下哪项不是债券发行的方式？()

A.公开发行

B.非公开发行

C.股票发行

D.债券回购

6.6.以下哪项不是基金的投资策略？()

A.分散投资

B.风险控制

C.积极投资

D.量化投资

7.7.以下哪项不是期货交易的特点？()

A.双向交易

B.对冲风险

C.高杠杆交易

D.证券化交易

8.8.以下哪项不是我国证券市场的主要指数？()

A.上证综指

B.深证成指

C.中小板指

D.中证500

9.9.以下哪项不是投资者保护措施？()

A.证券投资者保护基金

B.证券市场监管

C.证券公司合规管理

D.投资者教育

10.10.以下哪项不是我国证券市场的自律组织？()

A.中国证券业协会

B.证券交易所

C.证券登记结算公司

D.中国基金业协会

二、多选题(共5题)

11.1.证券交易市场的基本功能包括哪些？()

A.促进证券流通

B.投资融资

C.价格发现

D.信息披露

12.2.以下哪些属于证券发行的条件？()

A.符合法定条件

B.证券发行人具备相应的资质

C.证券发行价格合理

D.证券发行文件真实、准确、完整

13.3.证券市场监管的原则包括哪些？()

A.公开原则

B.公平原则

C.诚信原则

D.依法监管原则

14.4.以下哪些属于证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资咨询业务

D.证券自营业务

15.5.以下哪些属于基金的投资风险？()

A.市场风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.操作风险

三、填空题(共5题)

16.1.证券发行市场上的主要参与者包括证券发行人、证券承销商和投资者。

17.2.证券交易市场的基本功能之一是提供价格发现机制。

18.3.证券市场的监管机构在中国是证监会（中国证券监督管理委员会）。

19.4.证券交易过程中的买卖双方通过证券交易所进行的交易称为场内交易。

20.5.基金管理公司是基金产品的募集者和管理者，负责基金的投资运作。

四、判断题(共5题)

21.1.证券市场只有交易市场，没有发行市场。()

A.正确B.错误

22.2.证券监管机构对证券市场的监管属于行政监管。()

A.正确B.错误

23.3.证券公司可以同时担任同一证券发行项目的承销商和做市商。()

A.正确B.错误

24.4.基金的投资组合可以完全由债券构成。()

A.正确B.错误

25.5.期货交易只允许现货持有者进行投机。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.请简要说明证券发行市场的功能。

27.2.证券交易市场的参与者有哪些？请分别说明他们的角色。

28.3.证券市场监管的主要目标和原则有哪些？

29.4.证券投资基金的类型有哪些？

30.5.期货交易有哪些风险？

2023年3月证券从业资格考试基础知识真题及答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】证券投资咨询机构不是我国证券市场的组织结构层次，而是提供证券投资咨询服务的中介机构。

2.【答案】C

【解析】股票是公司对股东的股权凭证，代表股东在公司中的所有权。

3.【答案】D

【解析】证券交易的基本原则包括公开原则、公平原则和诚信原则，保守原则不属于其中。

4.【答案】D

【解析】证券公司是市场参与者，不属于证券市场的监