财务顾问合同协议.docxVIP

财务顾问合同协议

一、合同当事人的清晰界定

合同的开篇，首要任务是明确合作双方的身份信息。对于委托方（通常为企业或个人），应载明其法定全称、注册地址（如为企业）、统一社会信用代码（如为企业）或身份证件信息（如为个人）、法定代表人或授权代表姓名及联系方式。对于顾问方（可为专业咨询公司或独立财务顾问），同样需列明其法定全称、注册地址、统一社会信用代码、法定代表人或主要负责人信息，以及具体提供服务的顾问姓名、资质背景及联系方式。若顾问方为个人，则需提供其详细身份信息及专业资格证明。双方联系人及联系方式的准确预留，是确保后续沟通高效的前提。

二、服务范围与内容的精准描述

服务范围是财务顾问合同的核心条款，必须力求清晰、具体，避免模糊与歧义。此部分应详细列明顾问方将提供的具体服务项目。例如，是提供战略层面的财务规划、投资融资顾问服务，还是日常运营中的财务流程优化、成本控制建议；是针对特定项目（如并购重组、IPO筹备）提供专项服务，还是提供持续性的财务顾问支持。对于服务内容的描述，应尽可能细化，明确每项服务的具体工作成果或交付物，例如“出具XX项目可行性分析报告”、“提供XX税务筹划方案及风险提示”等。若服务范围存在限制或排除事项，也应在此明确，以避免后续产生不必要的争议。

三、服务期限与方式的明确约定

合作的时间跨度与服务提供方式，直接影响服务的规划与执行。合同中应明确约定服务的起始日期与终止日期。对于持续性服务，可设定一定的服务周期，并约定期满后续签或终止的条件。服务方式则需根据实际情况确定，例如是定期上门服务、通过远程通讯方式提供咨询，还是在特定项目节点提供集中支持。双方的沟通机制，如例会制度、紧急联络方式等，也可在此部分或单独的“沟通条款”中予以明确。

四、费用与支付的清晰安排

财务顾问服务的报酬是合同的关键要素之一，其约定必须清晰、无歧义。合同应明确服务费用的具体金额或计算方式。费用构成可能包括基础服务费、项目成功费（如适用）、差旅费及其他实际支出（需明确是否包含或另行约定报销标准）。支付方式（如银行转账）、支付期限（如按月、按季或按项目阶段）以及支付的前提条件（如收到符合要求的服务报告或发票）也应一一列明。为保障双方权益，可约定分期付款，或预留一定比例的服务费用作为服务质量保证金，待服务期满且无异议后支付。

五、双方权利与义务的平衡设定

合同双方的权利与义务是合同履行的核心保障，应遵循公平合理的原则进行设定。

委托方的权利通常包括：获得合同约定的财务顾问服务；对顾问方的工作进行必要的指导和监督；要求顾问方及时报告工作进展；在顾问方违约时，依据合同约定追究其责任。

委托方的义务主要包括：及时向顾问方提供必要的财务资料、经营信息及其他配合；为顾问方开展工作提供必要的便利条件；按照合同约定及时足额支付服务费用；对顾问方在服务过程中知悉的商业秘密承担保密义务。

顾问方的权利主要包括：按照合同约定收取服务费用；要求委托方提供必要的工作条件和信息支持；在委托方违约时，依据合同约定追究其责任。

顾问方的义务则更为核心和具体，通常包括：指派具备相应专业资质和经验的人员提供服务；在服务期限内，勤勉尽责地履行合同约定的服务事项；遵守行业规范和职业道德，保守在服务过程中知悉的委托方商业秘密及未公开信息；及时向委托方提交工作成果或服务报告；对所提供的咨询意见的专业性和合理性负责，但需注意，财务顾问通常不对基于其建议所作出的决策结果承担绝对责任，除非合同另有明确约定或因顾问方重大过失或故意行为导致损失。

六、保密条款的严格规范

财务顾问服务必然涉及委托方大量敏感的财务和经营信息，因此，保密条款是合同中不可或缺的重要组成部分。合同应明确约定，顾问方对于在服务过程中知悉的委托方的商业秘密、财务数据、客户信息等未公开信息负有严格的保密义务。保密义务的范围、期限（通常应延续至合同终止后若干年）以及违反保密义务的违约责任，均应作出明确规定。同时，也可约定保密义务的例外情形，如根据法律法规要求或经委托方书面同意进行的信息披露。

七、知识产权的归属与使用

在服务过程中，顾问方可能会形成一些工作成果，如财务分析报告、咨询方案、模型等。合同中应明确此类工作成果的知识产权归属。一般而言，委托方支付服务费用后，有权使用顾问方提交的工作成果。但顾问方基于服务经验形成的通用方法、工具、模板等知识产权，通常仍归顾问方所有。双方可就特定工作成果的知识产权归属及使用范围进行协商并作出明确约定。

八、违约责任的明确界定

为确保合同的严格履行，违约责任条款必不可少。合同应针对双方可能出现的违约情形分别约定相应的责任承担方式。例如，委托方未按时支付服务费用，应承担逾期付款的违约金（可约定具体计算标准）；顾问方未能按约定提供服务、服务质量未达标准或违反保密义务，委托方有权要求其采取补救措施、