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高分题库附精品答案证券从业之证券市场基本法律

法规押题练习试卷A卷附答案

单选题（共50题）

1、股票的内在价值就是股票未来收益的()。

A.价值总和

B.现值之和

C.期望价格

D.期望价值

【答案】B

2、根据《中华人民共和国公司法》，有限责任公司的股东向股东以外的人转让

股权，股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到

书面通知之日起满（）日未答复的，视为同意转让。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】D

3、（2017年真题）在融资融券业务的账户体系中，（）用于存放证券公

司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。

A.信用交易证券交收账户

B.信用交易资金交收账户

C.融资专用资金账户

D.客户信用交易担保资金账户

【答案】C

4、证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币()亿元。

A.40

B.50

C.60

D.80

【答案】C

5、按照《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司有诈骗客户行为的，

对其责令（），没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的

罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上（）

A.改正，给予警告；3;20

B.停业整顿或者吊销期货业务许可证；5;20

C.改正，给予警告；5;50

D.停业整顿或者吊销斯货业务许可证；3;50

【答案】C

6、（）是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律

管理的法人。?

A.证券交易所

B.证券业协会

C.证券监督管理委员会

D.证券公司

【答案】A

7、（2017年真题）证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之

日起（）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机

构。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】B

8、公司违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级

以上人民政府财政部门责令改正，处以（）的罚款。

A.五万以上二十万元以下

B.十万以上二十万元以下

C.五万元以上五十万元以下

D.十万元以上五十万元以下

【答案】C

9、根据《证券投资基金法》，基金管理人的职责包括（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

10、下列有关有限责任公司的说法中，错误的是（）

A.执行董事不得兼任公司经理

B.有限责任公司董事会成员为3人至13人

C.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以不设董事会

D.执行董事的职权由公司章程规定

【答案】A

11、开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私

募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是（）。

A.投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户

B.证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户，不需要其他自有

产品账户相互隔离

C.证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，用于存放柜

台市场客户的非第三方存管资金、第三方存管客户与非第三方存管客户的待交

收资金，并与其他账户相互隔离

D.证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，向中国证

监会证券市场交易结算资金监控系统报备

【答案】B

12、承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（）

年并存档备查。

A.5

B.4

C.3

D.2

【答案】C

13、下列说法中，正确的有（）

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

【答案】C

14、证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，

A.非法融资融券等值以下

B.3万元以上15万元以下

C.3万元以上30万元以下

D.10万元以上30万元以下