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2023年证券从业资格考试证券市场基础知识真题及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.1.证券市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.投资融资功能

B.价格发现功能

C.市场风险管理功能

D.促进就业功能

2.2.以下哪项不是证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.保险业务

3.3.下列关于股票的说法，错误的是？()

A.股票是股份有限公司资本的构成部分

B.股票是股份有限公司对股东的一种债务凭证

C.股票的持有者拥有对公司的所有权

D.股票的收益主要来源于股息和红利

4.4.以下哪项不属于债券的基本要素？()

A.面值

B.利率

C.期限

D.公司治理

5.5.以下哪项不是基金管理人的职责？()

A.投资决策

B.投资交易

C.基金份额登记

D.基金资产估值

6.6.以下哪项不是证券市场的参与者？()

A.证券公司

B.保险公司

C.投资者

D.政府部门

7.7.以下哪项不是证券交易的基本原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.自由原则

8.8.以下哪项不是我国证券市场监管机构？()

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.国家税务总局

D.国家发展和改革委员会

9.9.以下哪项不是金融衍生品的特点？()

A.标的物多样性

B.价格波动性大

C.流动性高

D.风险性低

10.10.以下哪项不是证券市场自律组织？()

A.上海证券交易所

B.深圳证券交易所

C.中国证券业协会

D.中国人民银行

二、多选题(共5题)

11.1.证券市场的基本功能包括以下哪些？()

A.投资融资功能

B.价格发现功能

C.促进就业功能

D.市场风险管理功能

E.优化资源配置功能

12.2.证券公司的业务范围通常包括以下哪些？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.保险业务

E.基金管理业务

13.3.股票的特点通常包括以下哪些？()

A.股票是股份有限公司资本的构成部分

B.股票的持有者拥有对公司的所有权

C.股票的收益主要来源于股息和红利

D.股票是股份有限公司对股东的一种债务凭证

E.股票的流通性较强

14.4.债券的基本要素通常包括以下哪些？()

A.面值

B.利率

C.期限

D.还本付息方式

E.发行价格

15.5.证券市场监管的目的通常包括以下哪些？()

A.保护投资者合法权益

B.维护市场公平、公正、公开

C.促进证券市场健康发展

D.保障国家金融安全

E.增加市场交易量

三、填空题(共5题)

16.1.证券市场的基本功能之一是促进资源的有效配置，这一功能主要通过______来实现。

17.2.证券公司的核心业务是______，这是证券公司最基本、最重要的业务之一。

18.3.股票持有者享有的权利中，______是股票持有者最基本的权利。

19.4.债券的期限是指债券从发行之日起至到期日止的时间，通常分为______和______。

20.5.证券市场监管的主要目标是______、______、______和______。

四、判断题(共5题)

21.1.证券市场的参与者中，所有投资者都是平等的，没有任何一方具有特殊地位。()

A.正确B.错误

22.2.股票的发行价格总是等于其面值。()

A.正确B.错误

23.3.债券的利率越高，其价格就越高。()

A.正确B.错误

24.4.证券公司的业务范围包括所有金融业务。()

A.正确B.错误

25.5.证券市场监管的主要目的是为了增加市场交易量。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.简述证券市场在经济发展中的作用。

27.2.证券交易的基本原则有哪些？请分别解释。

28.3.什么是基金管理人的职责？基金管理人在基金运作中扮演什么角色？

29.4.请简述证券市场监管的意义。

30.5.证券市场有哪些主要的监管机构？这些机构的职责分别是什么？

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