资格考试《证券市场基本法律法规》模拟考试试题A卷 含答案.docxVIP

资格考试《证券市场基本法律法规》模拟考试试题A卷含答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.证券公司的注册资本最低限额为多少元？()

A.5000万元

B.1亿元

C.5亿元

D.10亿元

2.证券交易所的设立和解散由谁决定？()

A.国务院决定

B.证监会决定

C.证券交易所会员大会决定

D.证券交易所理事会决定

3.下列哪项不属于证券发行的条件？()

A.发行人具有持续盈利能力

B.发行人财务状况良好

C.发行人有良好的社会信誉

D.发行人有违法经营行为

4.证券公司从事证券自营业务的，其注册资本最低限额为多少元？()

A.5000万元

B.1亿元

C.5亿元

D.10亿元

5.证券公司从事证券经纪业务的，其注册资本最低限额为多少元？()

A.5000万元

B.1亿元

C.5亿元

D.10亿元

6.下列哪项不属于证券交易的限制行为？()

A.内幕交易

B.证券欺诈

C.证券操纵

D.证券自营

7.证券交易所有权决定哪些事项？()

A.证券交易的暂停和恢复

B.证券交易的价格

C.证券交易的规则

D.证券交易的结算

8.证券公司的董事、监事、高级管理人员在任职期间，不得从事哪些活动？()

A.证券自营业务

B.证券经纪业务

C.与证券业务有关的投资活动

D.证券公司的日常经营管理

9.证券公司的从业人员在执业过程中，不得从事哪些活动？()

A.证券自营业务

B.证券经纪业务

C.与证券业务有关的投资活动

D.证券公司的日常经营管理

10.证券公司的客户交易结算资金应当存放在哪些机构？()

A.证券公司自己的银行账户

B.证监会指定的银行账户

C.证券交易所的银行账户

D.客户指定的银行账户

二、多选题(共5题)

11.以下哪些属于证券发行的条件？()

A.发行人具有持续盈利能力

B.发行人财务状况良好

C.发行人有良好的社会信誉

D.发行人有违法经营行为

E.发行人有稳定的经营规模

12.证券交易的所有权包括哪些方面？()

A.证券交易的暂停和恢复

B.证券交易的价格

C.证券交易的规则

D.证券交易的结算

E.证券交易的自律管理

13.证券公司从事证券业务需要具备哪些资格？()

A.具有合法的注册资本

B.拥有合格的从业人员

C.拥有完善的风险控制制度

D.经证监会批准

E.具有良好的社会信誉

14.根据《证券法》，证券公司应当对哪些行为进行合规审查？()

A.内幕交易

B.证券欺诈

C.证券操纵

D.客户交易结算资金的使用

E.证券自营业务

15.证券公司的董事、监事、高级管理人员在履职期间，应当遵守哪些规定？()

A.不得泄露公司商业秘密

B.不得利用职务便利为自己或者他人谋取私利

C.不得从事与公司相竞争的业务

D.不得损害公司利益

E.不得违反证券法律法规

三、填空题(共5题)

16.根据《证券法》，证券发行人必须披露的信息包括公司章程、招股说明书、财务会计报告等，这些信息的披露应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

17.证券交易所的职责包括提供证券交易的场所和设施，制定证券交易所的业务规则，接受上市申请，安排证券上市，组织、监督证券交易，以及公布市场信息等。

18.证券公司的注册资本最低限额为人民币一亿元，其中证券公司从事证券自营业务的，其注册资本最低限额为人民币五亿元。

19.证券公司及其从业人员在从事证券业务过程中，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，恪守职业道德和行为规范。

20.内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易，或者明示、暗示他人从事证券交易的行为，内幕信息的知情人员包括发行人的董事、监事、高级管理人员等。

四、判断题(共5题)

21.证券公司可以未经证监会批准，擅自设立分支机构。()

A.正确B.错误

22.证券交易所可以对上市公司的重大交易行为进行实时监控。()

A.正确B.错误

23.证券发行人有权不按照规定披露信息，除非证监会另有规定。()

A.正确B.错误

24.证券公司的董事、监事、高级管理人员离职后，可以立即加入与原公司有业务竞争关系的其他证券公司。()

A.正确B.错误

25.内幕交易是指利用未公开的