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2025年广东证券从业考试真题及解析

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.证券市场的基本功能不包括（）。

A.资本聚集功能

B.价格发现功能

C.风险分散功能

D.资产保值功能

2.我国证券市场的监管机构是（）。

A.中国人民银行

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.国家发展和改革委员会

3.下列不属于证券市场一级市场的是（）。

A.新股发行

B.债券发行

C.原有证券交易

D.权证发行

4.证券交易所以（）为中心的证券交易组织形式。

A.证券公司

B.证券登记结算机构

C.证券投资者

D.交易所本身

5.下列关于证券账户的表述，错误的是（）。

A.证券账户是投资者在证券登记结算机构开立的用于记录其持有的证券及其变动情况的账户。

B.证券账户只能用于买卖股票。

C.证券账户分为个人账户和机构账户。

D.开立证券账户需要提供有效身份证明文件。

6.证券交易中，买方支付价款、卖方交付证券的行为称为（）。

A.订立合同

B.交易达成

C.交收

D.过户

7.证券公司经营证券经纪业务，其注册资本最低限额为（）人民币。

A.1000万

B.2000万

C.5000万

D.1亿

8.以下不属于我国证券公司主要业务的是（）。

A.证券经纪

B.证券承销与保荐

C.证券自营

D.商业银行贷款

9.基金管理人应当将基金财产与其自有财产严格分开，这是基金运作原则中的（）原则。

A.基金份额持有人利益优先

B.资产管理人与托管人职责分离

C.严格分离原则

D.独立运作原则

10.下列关于股票的表述，错误的是（）。

A.股票是股份有限公司发行的凭证。

B.股票持有人享有公司剩余索取权。

C.股票投资风险通常低于债券投资风险。

D.普通股票股东享有表决权。

11.某公司发行债券，约定每年付息一次，到期一次还本，这种债券是（）。

A.浮动利率债券

B.固定利率债券

C.息票债券

D.贴现债券

12.以下不属于影响股票投资价值的因素的是（）。

A.公司盈利能力

B.行业发展前景

C.宏观经济环境

D.投资者情绪（非基于基本面）

13.证券投资分析的基本分析主要关注（）。

A.证券的供求关系

B.证券的内在价值

C.证券的技术图表

D.证券的交易量

14.证券投资组合管理的首要步骤通常是（）。

A.评估投资组合业绩

B.确定投资目标和限制条件

C.选择具体的投资工具

D.监控和调整投资组合

15.风险管理的基本流程不包括（）。

A.风险识别

B.风险评估

C.风险定价

D.风险处置

16.以下不属于证券公司内部控制要素的是（）。

A.组织架构

B.信息披露

C.业务流程

D.风险管理

17.根据《证券法》，内幕信息的知情人包括（）。

A.公司的董事、监事、高级管理人员

B.持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员

C.证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员

D.以上都是

18.证券从业人员不得私下接受客户委托代其买卖证券，这是其（）义务的体现。

A.诚信守法

B.勤勉尽责

C.独立回避

D.防范风险

19.证券公司及其从业人员在从事证券业务活动时，应当遵循（）原则。

A.公开、公平、公正

B.自主、自愿、诚实守信

C.客户利益至上

D.低买高卖

20.证券投资者教育的主要目的是（）。

A.提高证券公司盈利能力

B.规范证券市场秩序

C.增强投资者的风险意识和投资能力

D.扩大证券市场交易规模

二、多项选择题（下列选项中，至少有两项符合题意）

1.证券市场的功能包括（）。

A.资本配置功能

B.价格发现功能