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证券从业之证券市场基本法律法规自我提分评估(附

答案)

单选题（共40题）

1、以下属于商品期货合约标的物的有()。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

2、下列不属于证券行业文化基本要求的是（）。

A.坚持依法合规，牢固发展基础

B.坚持诚实守信，恪守职业操守

C.坚持廉洁自律，弘扬清风正气

D.坚持守正创新、崇尚专业精神

【答案】D

3、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王

某，以下关于王某的说法错误的是（）。

A.王某是公司的高级管理人员

B.王某直接向董事会负责

C.王某组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实

施

D.王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行

合规审查，并出具书面或其他形式的合规审计意见

【答案】D

4、按照《证券公司治理准则》的要求，以下关于证券公司和控股股东、实际控

制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法，正确的是（）。

A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务

B.证券公司控制其他证券公司的,可以开展与该证券公司相同的同类业务,以竞

争的形式促进双方发展

C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以一定程度牺牲证券

公司的利益

D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定

【答案】D

5、按照《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包

括（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】C

6、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（）。

A.Ⅰ.Ⅲ、

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

7、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立

（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

8、下列选项中，不符合有限责任公司应当具备条件的是（）。

A.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额

B.股东符合法定人数。应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以

上发起人在中国境内有住所

C.股东共同制定公司章程

D.有公司住所

【答案】B

9、招股意向书刊登首日，首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行公

告中披露（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

10、每月结束后（）个工作日内，合格境外投资者托管人应向中国证监会报告

账户的投资和交易情况。

A.8

B.7

C.6

D.5

【答案】A

11、管理人、托管人应当在每年（）之前向资产支持证券合格投资者披露上年

度资产管理报告、年度托管报告

A.1月1日

B.3月31日

C.4月30日

D.5月1日

【答案】C

12、有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是

（）。

A.合规负责人

B.合规部

C.证券安全监管负责人

D.监事会

【答案】A

13、下列各项，属于债券存续期间重大事项的是（）

A.②③④

B.①②④

C.①③④

D.①②③

【答案】B

14、(2019年真题)合格境外机构投资者境内证券投资应当委托具备下列哪些条

件的托管人托管（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

15、按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构

申请执业证书需具备的条件有（）。

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

【答案】C

16、公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令

改正，处以所抽逃出资金额（）的罚款。

A.5%以上10%以下

B.5%以上15%以下

C.10%以上15%以下

D.15%以上20%以下

【答案】B