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我国证券公司综合治理：困境、策略与发展新路径探究

一、引言

1.1研究背景与意义

在我国金融体系的庞大架构中，证券公司占据着举足轻重的地位，是资本市场的关键参与主体。作为连接投资者与融资者的重要桥梁，证券公司通过提供证券发行、交易、承销、保荐以及资产管理等多样化的金融服务，有力地推动了资本的高效流动与资源的优化配置，在金融市场的平稳运行和健康发展进程中发挥着不可替代的作用。

近年来，我国证券市场历经多次剧烈的起伏波动，如2015年的股灾以及2018年下半年的市场震荡等。这些事件不仅充分暴露出证券市场自身存在的诸多问题，也将证券公司在风险管理、合规监管等方面的短板与不足毫无保留地展现在