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2025年职业资格证券从业资格-证券市场基本法律法规参考题库含答案解析

一、单项选择题

下列各题只有一个正确答案，请选出最恰当的选项（共30题）

1、根据《证券法》规定，证券公司承销证券的规模不得超过发行人最近三年累计证券发行金额的多少？

A.30%

B.25%

C.20%

D.15%

2、证券从业人员不得利用职务之便为下列哪类主体买卖证券？

A.证券公司股东

B.上市公司高管

C.证券公司客户

D.证券公司关联方

3、上市公司应当披露定期报告的截止时间为会计年度结束后的多少个月内？

A.2

B.3

C.4

D.5

4、证券公司从事证券承销业务需满足的净资本最低要求是？

A.1亿元

B.2亿元

C.3亿元

D.5亿元

5、属于证券交易内幕信息范围的是？

A.公司新产品研发计划

B.上市公司高管薪酬调整

C.公司并购重组方案

D.证券公司客户投诉量

6、证券公司设立时，需满足的净资本最低要求是？

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

7、上市公司定期报告包括？

A.年度报告和中期报告

B.季度报告和年度报告

C.月度报告

D.季度报告和中期报告

8、证券承销采用哪种方式由发行人与承销商协商确定？

A.包销

B.代销

C.混合承销

D.竞价承销

9、证券公司董事长的下列职责中哪项不属于其法定职责？

A.制定公司战略

B.监督公司合规管理

C.主持董事会工作

D.担任公司法定代表人

10、证券交易出现异常波动的标准是连续3个交易日内累计涨跌幅超过？

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

11、根据《证券法》，证券发行实行注册制的时间是？

A.2019年3月1日

B.2020年2月1日

C.2021年4月9日

D.2023年1月1日

12、科创板上市企业的定位是？

A.规模大、盈利稳定的传统行业企业

B.符合国家战略的科技创新企业

C.具有高市值的蓝筹股企业

D.境外上市企业回归主体

13、投资者适当性管理中，证券公司需对客户进行的重要评估是？

A.学历水平

B.资产规模

C.风险承受能力

D.职业背景

14、信息披露义务人中，必须承担持续报告义务的是？

A.普通股东

B.控股股东

C.独立董事

D.财务顾问

15、证券公司保荐代表人申请资格需满足的条件是？

A.2年证券相关业务经验

B.3年保荐代表人执业经历

C.持有证券从业资格证

D.通过保荐代表人胜任能力考试

16、证券公司自营业务不得从事的行为是？

A.买卖与自身业务相关的证券

B.参与内幕信息交易

C.投资与主营业务相关的金融产品

D.使用客户资金从事证券交易

17、科创板上市企业的财务指标要求是？

A.最近三年净利润均不低于5000万元

B.最近三年研发投入占营收比例不低于5%

C.最近一年营业收入不低于2亿元

D.最近一年营业收入不低于3亿元

18、证券登记结算机构的职责不包括？

A.中央对手方清算

B.投资者账户管理

C.证券发行审核

D.异常交易监控

19、操纵证券市场行为中，属于“连续交易操纵”的是？

A.通过约定交易价格操纵

B.在敏感信息公布前大量买入

C.通过拉高股价后对倒卖出

D.通过虚假申报制造交易量

20、证券纠纷调解机构设立依据的法规是？

A.《证券法》

B.《证券市场监督管理条例》

C.《证券纠纷调解机构管理办法》

D.《上市公司治理准则》

21、根据《证券法》规定，证券公司从事证券承销与保荐业务需具备的条件是？

A.取得证券业务许可证

B.具备相关业务团队和制度

C.仅限综合类证券公司

D.需通过国务院金融监督管理机构的审批

22、投资者适当性管理中，金融机构需根据投资者的风险承受能力推荐适当的产品，但不得强制投资者购买风险超出其承受能力的产品。

A.正确

B.错误

C.需投资者书面同意

D.仅限机构内部操作

23、首次公开发行股票采用注册制后，信息披露的主体责任由谁承担？

A.证券交易所

B.证监机构

C.发行人与保荐机构

D.第三方审计机构

24、证券公司从业人员不得以任何方式为他人提供内幕信息，但以下哪种行为属于合法范围？

A.向客户口头承诺保本保收益

B.与同事讨论公司并购计划

C.向监管机构报告可疑交易

D.在社交媒体发表公司分析

25、根据《证券基金经营机构客户资产管理办法》，证券公司客户资产必须实行严格隔离，但以下哪项资产可豁免？

A.证券公司固有资金

B.客户委托资金

C.证券公司同业拆借资金

D.客户交易结算资金

26、保荐代表人对首次公开发行股票的持续督导期限为？

A.12个月

B.24个月

C.3