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工行内控合规手册

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.内控合规手册中，内部控制的基本原则包括哪些？()

A.合规性、风险控制、有效性、效率性

B.风险控制、合规性、透明度、独立性

C.合规性、透明度、独立性、效率性

D.风险控制、合规性、有效性、独立性

2.在工行内控合规手册中，以下哪项不属于内部控制的目标？()

A.防范和化解风险

B.提高经营效率

C.维护客户利益

D.降低成本

3.内控合规手册中，以下哪项不属于内部控制的主要要素？()

A.控制环境

B.风险评估

C.控制活动

D.财务报告

4.内控合规手册要求，员工应如何处理在工作中发现的不合规行为？()

A.私下与直接上级沟通

B.向内控部门报告

C.直接向董事会报告

D.保持沉默，不采取任何行动

5.内控合规手册中，以下哪项不是内控合规管理的基本要求？()

A.建立健全的内控体系

B.实施有效的风险评估

C.建立严格的内部审计制度

D.增加员工的工作量

6.内控合规手册规定，内部控制的有效性应通过哪些方式进行监督？()

A.内部审计

B.外部审计

C.管理层监督

D.以上都是

7.在工行内控合规手册中，以下哪项不是合规风险？()

A.违反法律法规风险

B.违反道德规范风险

C.违反内部规定风险

D.违反市场规则风险

8.内控合规手册强调，内部控制的核心是？()

A.风险管理

B.风险控制

C.风险评估

D.风险转移

9.在工行内控合规手册中，以下哪项不是内部控制的基本要素？()

A.控制环境

B.风险评估

C.控制活动

D.人力资源

10.内控合规手册规定，内部控制的有效性应如何评估？()

A.通过定期审计

B.通过员工满意度调查

C.通过客户满意度调查

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.内控合规手册中，内部控制的目标包括哪些？()

A.防范和化解风险

B.提高经营效率

C.保障财务报告的可靠性

D.维护客户利益

E.增强企业的市场竞争力

12.以下哪些属于内部控制的主要要素？()

A.控制环境

B.风险评估

C.控制活动

D.信息与沟通

E.监督

13.在工行内控合规手册中，以下哪些行为属于不合规行为？()

A.违反法律法规

B.违反内部规章制度

C.操纵市场

D.侵犯他人知识产权

E.滥用职权

14.内控合规手册中，以下哪些是风险评估的步骤？()

A.确定风险评估的目标

B.识别和分析风险

C.评估风险发生的可能性和影响

D.制定风险应对策略

E.监控和评估风险应对措施的有效性

15.在工行内控合规手册中，以下哪些是内部控制监督的途径？()

A.内部审计

B.外部审计

C.管理层监督

D.员工举报制度

E.内部控制自我评估

三、填空题(共5题)

16.工行内控合规手册强调，内部控制的核心是______。

17.根据工行内控合规手册，内部控制的目标之一是______，以保障财务报告的可靠性。

18.在工行内控合规手册中，风险评估的步骤包括______，以识别和分析风险。

19.工行内控合规手册规定，内部控制的有效性应通过______进行监督。

20.根据工行内控合规手册，员工在工作中发现的不合规行为应______。

四、判断题(共5题)

21.工行内控合规手册要求，内部控制应当覆盖所有业务领域和流程。()

A.正确B.错误

22.在工行内控合规手册中，风险评估的结果不需要向管理层报告。()

A.正确B.错误

23.工行内控合规手册规定，内部控制的有效性可以通过员工满意度调查来评估。()

A.正确B.错误

24.根据工行内控合规手册，内部控制的目标之一是提高经营效率。()

A.正确B.错误

25.在工行内控合规手册中，内部控制的责任完全由管理层承担。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.问：工行内控合规手册中，内部控制的主要目标是什么？

27.问：在工行内控合规手册中，风险评估的步骤有哪些？

28.问：工行内控合规手册中，如何确保内部控制的有效性？

29.问：在工行内控合规手册中，如何处理员工在工作中发现的不合规行为？

30.问：工行内控合规手册中，内部控制与风险管理之间