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基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷1475

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金管理人的法定代表人应当具备哪些条件？()

A.具有完全民事行为能力

B.具有基金从业资格

C.具有5年以上金融从业经验

D.以上都是

2.基金托管人违反规定，应当承担什么法律责任？()

A.罚款

B.停业整顿

C.撤销基金从业资格

D.以上都是

3.基金募集申请经批准后，基金管理人应当在多少个工作日内进行基金募集？()

A.10个工作日

B.15个工作日

C.20个工作日

D.30个工作日

4.基金管理人的合规负责人应当具备哪些条件？()

A.具有基金从业资格

B.具有法律职业资格

C.具有3年以上金融监管经验

D.以上都是

5.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分披露哪些信息？()

A.基金投资策略

B.基金费用和风险

C.基金管理团队

D.以上都是

6.基金合同中应当包括哪些内容？()

A.基金名称、类型、规模

B.基金投资目标、投资范围、投资策略

C.基金份额发售、申购、赎回的方式、价格和费用

D.以上都是

7.基金管理人应当如何进行基金资产的投资管理？()

A.遵守基金合同约定，审慎决策

B.采取分散投资策略，降低风险

C.不得从事可能导致基金财产损失的投资活动

D.以上都是

8.基金信息披露义务人未按照规定披露信息的，应当承担什么法律责任？()

A.罚款

B.停业整顿

C.撤销基金从业资格

D.以上都是

9.基金管理人的董事、监事、高级管理人员违反规定，应当承担什么法律责任？()

A.罚款

B.永久禁止从事基金业务

C.警告、记过、降级、撤职等行政处分

D.以上都是

10.基金管理人在基金运作过程中，应当如何保护基金份额持有人的合法权益？()

A.公平对待所有基金份额持有人

B.及时披露基金运作信息

C.不得利用基金财产谋取不正当利益

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.基金管理人在基金募集过程中，以下哪些行为是合法的？()

A.提供虚假基金宣传材料

B.公开募集基金

C.采取不正当竞争手段

D.充分披露基金信息

12.基金托管人应当履行哪些职责？()

A.保管基金财产

B.审查基金管理人的投资运作

C.计算并公告基金资产净值

D.担任基金份额登记机构

13.以下哪些情况属于基金信息披露的重大事件？()

A.基金管理人变更法定代表人

B.基金合同发生重大变化

C.基金发生重大亏损

D.基金托管人变更

14.基金销售机构在销售基金产品时，应当遵守哪些规定？()

A.公平对待所有投资者

B.提供真实、准确、完整的基金信息

C.不得误导投资者

D.不得销售未批准的基金产品

15.基金管理人的内部控制制度应当包括哪些内容？()

A.风险控制制度

B.投资决策制度

C.信息披露制度

D.人员管理制度

三、填空题(共5题)

16.基金管理人应当建立健全的内部控制制度，以保障基金财产的安全和投资者的利益。

17.基金管理人的投资决策应当遵循的原则包括：

18.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，应当及时通知

19.基金管理人应当对基金份额持有人进行风险揭示，告知投资者基金产品的风险等级和投资风险。

20.基金管理人应当定期向投资者披露基金资产净值、份额变动、投资组合等信息。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的法定代表人可以同时担任其他公司的法定代表人。()

A.正确B.错误

22.基金管理人在进行投资决策时，可以不遵守基金合同约定的投资策略。()

A.正确B.错误

23.基金托管人有权自行决定是否执行基金管理人的投资指令。()

A.正确B.错误

24.基金销售机构在销售基金产品时，可以只向投资者介绍基金产品的收益情况，而忽略风险。()

A.正确B.错误

25.基金管理人的合规负责人可以直接参与基金的投资决策。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.什么是基金管理人的内部控制制度？它包括哪些内容？

27.基金托管人在基金运作中扮演什么角色？其主要职责是什么？

28.基金销售机构在销