《发布证券研究报告业务》证券资格考试(专项业务)复习策略解析(2026年).docxVIP

证券资格考试《发布证券研究报告业务》(专项业务)梳理难点

证券资格考试《发布证券研究报告业务》（专项业务）梳理难点

一、考试概述与核心难点分布

《发布证券研究报告业务》是证券分析师专项业务资格考试中实践性最强、合规要求最细致的科目。其核心难点在于：监管规则的精细化和场景化应用。考生不仅需要记忆大量法规条文，更需理解不同业务场景下的合规边界与操作细节。

二、主要难点专题梳理

难点1：利益冲突识别与管理的层次性要求

核心要点：

三重防范体系：公司层面防火墙→部门层面隔离→个人层面回避

三类重大利益冲突：

本人/直系亲属持股：持有研究标的股票1%或成为前十大股东

服务冲突：为上市公司提供投行