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销售合同管理模板风险评估与条款确认版

适用业务场景

本工具适用于企业销售部门、法务部门及相关业务人员在新客户合作、大额订单签订、长期供货协议、定制化服务合同等场景中，对销售合同进行全面风险评估与核心条款确认，旨在降低履约风险、保障企业合法权益，保证合同条款合法合规、权责清晰。具体包括但不限于：

首次合作客户的合同审核；

金额超过[企业设定阈值，如50万元]的大额销售合同；

涉及特殊交付方式、长周期履约或定制化产品的合同；

需附加补充协议（如质量保证、保密条款等）的复杂合同。

操作流程指引

第一步：合同资料收集与初步整理

目标：保证合同基础资料完整，为后续审核奠定基础。

操作要点：

业务人员需收集完整的合同文本，包括但不限于：主合同、技术附件（如产品规格、服务标准）、商务附件（如报价单、订单确认函）、双方主体资格证明（如营业执照复印件、授权委托书）等。

核对合同基本信息是否完整，包括合同编号、签约主体（双方全称、统一社会信用代码）、签约日期、合同标的（产品/服务名称、型号规格）、合同金额、履行期限等关键信息无遗漏。

整理客户背景资料，如客户过往合作记录（若有）、信用评级报告、行业口碑等，初步判断客户履约能力。

第二步：合同主体资格与履约能力风险评估

目标：核实签约主体合法性及履约能力，避免“假主体”“空壳公司”风险。

操作要点：

主体资格审核：

核对客户提供的营业执照复印件是否与原件一致，是否在有效期内，经营范围是否包含合同标的业务（如销售医疗器械需确认是否具备相关经营许可证）。

若签约为分公司或分支机构，需核实其总公司出具的授权委托书，确认其签约权限及履约担保方式。

自然人签约时，需核实其证件号码件真实性及是否具备完全民事行为能力。

履约能力评估：

查询客户征信记录（如通过企业信用信息系统），确认是否存在重大诉讼、被执行人记录或失信信息。

要求客户提供近1年财务报表（如资产负债表、利润表），分析其资产状况、盈利能力及现金流水平，判断是否具备履约资金实力。

对于长期合作客户，回顾其历史履约情况，是否存在逾期付款、质量纠纷等问题。

第三步：合同核心条款逐项风险评估

目标：识别合同条款中的法律风险、商业风险及操作漏洞，提出优化建议。

操作要点：

重点围绕以下核心条款进行风险评估（可结合《销售合同风险评估表》记录）：

标的物条款：

明确产品/服务的名称、型号、规格、数量、质量标准（如国标、行标或双方约定的技术参数），避免描述模糊（如“优质产品”“按需供货”）。

风险点：质量标准不明确可能导致履约争议；定制化产品需确认技术附件是否与主合同具有同等法律效力。

价款与支付条款：

确认合同金额是否含税（税率需明确）、是否包含运费、安装费等附加费用，支付方式（如电汇、承兑汇票）、支付节点（如预付款比例到货验收款质保金比例）、逾期付款违约金计算方式。

风险点：预付款比例过高（如超过30%）可能增加资金风险；逾期违约金过低（如低于LPR）缺乏约束力；支付节点与履约进度不匹配可能导致回款延迟。

交付与验收条款：

明确交付时间（具体日期或“接到订单后X日内”）、交付地点（如买方仓库、指定港口）、运输方式及费用承担、毁损灭失风险转移节点。

验收标准：需约定具体的验收流程（如现场清点、测试检验）、验收期限（如到货后X日内完成）及异议处理方式（如逾期未验收视为合格）。

风险点：交付时间模糊可能导致推诿；验收标准不明确易引发质量纠纷；风险转移节点与交付方式不一致（如“货到付款”但约定“交付后风险转移”）。

违约责任条款：

逐项明确双方违约情形（如逾期交货、质量不符、拖欠货款）对应的违约责任，包括继续履行、赔偿损失、解除合同等，违约金或赔偿损失的计算方式需具体（如“按逾期金额每日万分之五”或“直接损失+预期利益”）。

风险点：违约责任不对等（如仅约束卖方买方免责条款）、违约金过高或过低（可能被法院调整）、约定“违约金不足以弥补损失的，另行赔偿”但未明确举证责任。

知识产权与保密条款：

若涉及定制化产品或技术方案，需明确知识产权归属（如“开发成果归买方所有”），并要求客户承诺不侵犯第三方知识产权。

保密范围：明保证密信息内容（如技术资料、价格信息、客户名单）、保密期限（如合同履行后X年内）及违约责任。

风险点：知识产权归属未约定可能导致后续权属争议；保密范围过宽（如“所有商业信息”）可能限制企业正常经营。

争议解决条款：

优先约定由企业所在地有管辖权的人民法院诉讼解决，或明确仲裁机构（如“中国国际经济贸易仲裁委员会”）及仲裁地点。

风险点：约定“由客户所在地法院管辖”可能增加诉讼成本；仲裁机构不明确可能导致条款无效。

第四步：条款确认与修订反馈

目标：与客户沟通风险条款，推动合同条款优化，达成双方一致。

操作要点：

业务人员根据风险评估结果，标注存在风险的条款（如