创业企业股权合规专员招聘面试题集.docxVIP

第PAGE页共NUMPAGES页

2026年创业企业股权合规专员招聘面试题集

一、单选题（共5题，每题2分，合计10分）

1.股权合规专员在创业企业中最核心的工作职责是什么？

A.负责公司日常财务报表编制

B.监督股东之间的股权纠纷调解

C.确保公司股权结构符合《公司法》及地方性法规要求

D.参与公司战略投资决策

答案：C

解析：股权合规专员的核心职责是确保公司股权管理合法合规，包括股权设计、变更、转让等环节符合法律法规及公司章程，防止法律风险。选项A、B、D虽与公司运营相关，但非股权合规专员的直接职责。

2.某创业公司创始团队计划引入外部投资者，股权合规专员应优先关注以下哪项法律文件？

A.公司内部股东协议

B.投资者尽职调查清单

C.《公司章程》修订草案

D.税务优惠申请表

答案：C

解析：引入外部投资者时，股权合规专员需确保公司章程修订符合《公司法》及地方性法规，明确投资者权利义务，避免后续纠纷。其他选项虽重要，但修订章程是基础性合规工作。

3.若创业公司股东因股权分红产生争议，合规专员应如何处理？

A.直接调解股东矛盾，作出决定

B.建议召开股东会，依据公司章程处理

C.忽略争议，等待法院介入

D.立即冻结公司资产

答案：B

解析：根据《公司法》，股权分红争议应通过股东会决议解决，合规专员需确保程序合法，而非替代决策或采取极端措施。

4.在长三角地区设立创业公司，股权合规专员需特别注意哪项地方性法规？

A.《北京市公司法实施细则》

B.《江苏省股权登记管理办法》

C.《粤港澳大湾区合伙企业条例》

D.《上海市外商投资股权管理暂行办法》

答案：B

解析：长三角地区以江苏、浙江、上海为主，江苏省有专门针对股权登记的管理办法，合规专员需重点关注。

5.对于股权代持协议，合规专员应强调以下哪项风险？

A.代持可能规避税收优惠

B.代持可能违反《公司法》关于股东资格的规定

C.代持会降低公司治理透明度

D.代持协议无效可能导致公司股权结构混乱

答案：B

解析：《公司法》规定股东资格需明确登记，代持可能使实际出资人无法行使股东权利，合规专员需提示代持的法律限制。

二、多选题（共5题，每题3分，合计15分）

6.创业公司股权架构设计时，合规专员需考虑以下哪些因素？

A.创始团队股权比例分配

B.股权激励计划的法律合规性

C.外部投资者的股权稀释风险

D.股权质押的可行性

答案：A、B、C

解析：股权架构设计需平衡创始团队、投资者及未来融资需求，合规专员需确保激励计划、股权比例等合法且可执行。股权质押虽重要，但非架构设计核心要素。

7.在粤港澳大湾区设立跨境创业公司，合规专员需关注以下哪些法律问题？

A.股东资格的内地与香港双重认定

B.税收居民身份的判定

C.《公司法》与香港《公司条例》的差异

D.外汇资金跨境流动的限制

答案：A、B、C、D

解析：跨境公司需解决股东资格、税收、法律适用及资金流动等多重合规问题，尤其需注意内地与香港法律差异。

8.股权纠纷诉讼中，合规专员可提供以下哪些支持？

A.调取公司股权交易历史记录

B.撰写法律意见书供股东参考

C.协助股东准备诉讼材料

D.代表公司参与调解

答案：A、B、C

解析：合规专员可提供证据整理、法律咨询等辅助工作，但通常不直接代理诉讼或调解，避免利益冲突。

9.科创板上市对创业公司股权合规有哪些特殊要求？

A.股权结构需稳定，锁定期不少于36个月

B.股东人数需符合《公司法》上限

C.股权代持需清理或提供代持协议公证证明

D.关联方交易需回避审议

答案：A、C、D

解析：科创板对股权稳定性、代持及关联交易有严格要求，合规专员需提前准备相关材料，确保符合交易所审核标准。

10.对于创业公司股权回购，合规专员需审查以下哪些条款？

A.回购价格的确定方式

B.回购条件的触发情形

C.回购资金来源的合法性

D.回购对剩余股东权益的影响

答案：A、B、C、D

解析：股权回购涉及股东利益重大，合规专员需全面审查价格、条件、资金及影响，确保条款公平合法。

三、判断题（共5题，每题2分，合计10分）

11.创业公司可通过设立持股平台间接持有员工股权，此举完全合法合规。

答案：×

解析：持股平台需符合《公司法》关于持股平台性质的规定，若作为法人主体需独立运营，否则可能被认定为代持，存在法律风险。

12.北京证券交易所对创业公司股权结构无特殊要求，与主板一致。

答案：√

解析：北交所作为注册制市场，对股权结构的要求与主板类似，主要关注股权分散、无重大纠纷。

13.上海自贸区创业公司可豁免《公司法》关于股东人数上限的规定。

答案：×

解析：自贸区政策虽放宽部分监管，但《公司法》的基本原