合同审查管理模板风险识别与防范标准.docVIP

合同审查管理模板风险识别与防范标准

一、适用范围与应用场景

本标准适用于企业法务部门、律师事务所、合同管理专员等主体，在各类合同（如买卖合同、服务合同、租赁合同、劳动合同、合作协议等）的审查过程中，系统识别潜在风险并制定防范措施。特别适用于合同签订前的合规性审查、重大合同的风险评估、合同履行过程中的争议预防等场景，旨在通过标准化流程降低合同履约风险，保障企业合法权益。

二、合同审查标准化操作流程

（一）审查前准备阶段

明确审查目标与范围

根据合同类型（如采购合同、销售合同）和业务性质（如日常经营、重大项目），确定审查重点（如主体资格、付款条件、违约责任）。

收集合同背景资料，包括双方前期沟通记录、招投标文件、业务需求说明书等，保证理解合同商业目的。

组建审查团队

涉及重大或复杂合同时应组建跨部门审查小组（如法务、财务、业务部门），明确分工：法务负责法律条款合规性，财务负责付款条款与税务风险，业务部门负责商业条款可行性。

指定主审人（如法务专员*）负责统筹审查进度，汇总审查意见。

准备审查工具清单

准备《合同审查风险清单》（见模板1）、《法律法规更新对照表》（如《民法典》《公司法》最新修订条款）、《行业特殊资质要求清单》（如建筑行业需施工资质）。

（二）合同主体资格审查

主体资格有效性核查

企业法人：核查营业执照（副本）原件，确认经营范围是否包含合同业务，是否在有效期内；通过“国家企业信用信息公示系统”查询经营异常、严重违法失信等记录。

其他组织：核查事业单位法人证书、社会团体法人登记证书等有效证明文件。

自然人：核查身份证原件，确认是否具备完全民事行为能力（如涉及合同需特殊资质，如代理人需提供授权委托书）。

履约能力评估

调查对方财务状况（如近三年财务报表、信用评级报告），评估是否有足够资金或资源履行合同。

核查对方专业资质（如特种设备生产许可证、ISO质量体系认证），保证其具备履行合同的专业能力。

授权代理审查

若签约代表非法定代表人，需核查《授权委托书》原件，确认授权范围、权限是否覆盖合同内容，授权是否在有效期内。

（三）合同条款逐项审查

核心条款风险识别

标的条款：明确标的名称、规格、型号、数量等，避免模糊表述（如“一批”“优质产品”）；涉及知识产权的，需明确权利归属（如专利号、著作权登记号）。

质量条款：约定质量标准（如国家标准、行业标准、双方约定标准），明确验收方式（如抽样标准、验收期限）、质量异议期（如收货后15日内提出）。

价款与支付条款：明确单价、总价、币种、税费承担方；支付方式（如银行转账、承兑汇票）需具体，避免“按约定支付”等模糊表述；约定逾期付款的违约责任（如按日万分之五支付违约金）。

履行期限与地点：明确起始/截止日期（如“2024年12月31日前交付”），履行地点需具体到省、市、区（避免“交货地”等模糊表述），涉及管辖权或风险转移（如标的毁损、灭失风险）。

违约责任条款：违约责任需与违约行为对应，避免“违约方承担全部责任”等笼统表述；约定违约金计算方式（如“逾期付款违约金为应付未付金额的X%”），保证不超过法定上限（LPR的4倍）。

辅助条款风险排查

保密条款：明保证密范围（如技术资料、客户信息）、保密期限（如合同履行后3年）、违约责任（如赔偿实际损失）。

争议解决条款：优先约定协商解决；协商不成的，明确管辖法院（如被告住所地、合同履行地法院）或仲裁机构（如中国国际经济贸易仲裁委员会），避免约定“由甲方所在地法院管辖”等显失公平的条款。

不可抗力条款：明确不可抗力的范围（如自然灾害、战争）、通知义务（如事件发生后3日内书面通知）、免责范围（如部分或全部免除责任）。

合同变更与解除条款：约定变更需书面确认，解除条件需明确（如“一方严重违约，另一方有权解除合同”），避免“如需变更，双方协商解决”等无实质约束力的表述。

（四）风险等级评定与防范措施制定

风险等级划分

高风险：可能导致合同无效、重大财产损失或企业声誉受损（如主体无资质、条款违反法律强制性规定）。

中风险：可能引发履约争议或部分损失（如条款模糊、违约责任不对等）。

低风险：对合同履行影响较小（如表述轻微不规范、不影响权利义务）。

针对性防范措施

高风险：要求对方补正资质（如提供最新营业执照）、修改违法条款，必要时终止合作。

中风险：补充条款明确约定（如明确“优质产品”指符合GB/T19001-2016标准），调整违约责任对等性。

低风险：标注需注意的表述问题，在合同签署前与对方沟通优化。

（五）审查意见反馈与合同修订

出具审查意见书

主审人汇总审查意见，形成《合同审查意见表》（见模板2），明确风险点、修改建议、风险等级，反馈至业务部门或对方。

意见需具体、可操作，避免“条款需完善”等笼统表述，如“建议将‘交付时间约为2024年12月’修改为‘