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中级合规师试题及答案解析(2025版)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.合规管理体系中，以下哪项不属于合规风险评估的范畴？()

A.法律法规风险

B.内部控制风险

C.市场风险

D.人力资源风险

2.合规管理的基本原则中，不包括以下哪项？()

A.全面性原则

B.重要性原则

C.合规性原则

D.可持续性原则

3.合规管理部门在组织架构中通常属于哪个部门？()

A.财务部门

B.法务部门

C.人力资源部门

D.生产部门

4.合规培训的有效性评估，以下哪种方法最常用？()

A.问卷调查

B.培训后测试

C.培训满意度调查

D.以上都是

5.合规审查的主要目的是什么？()

A.提高企业竞争力

B.识别和预防合规风险

C.优化企业运营效率

D.提升企业品牌形象

6.合规风险管理体系应具备哪些核心要素？()

A.风险识别

B.风险评估

C.风险控制

D.以上都是

7.以下哪项不是合规风险的表现形式？()

A.违法行为

B.违规行为

C.道德风险

D.财务风险

8.合规管理体系的建立，以下哪项不是必要步骤？()

A.制定合规政策

B.建立合规组织

C.设立合规岗位

D.减少合规成本

9.合规管理中，以下哪项不是合规风险管理的流程？()

A.风险识别

B.风险评估

C.风险监控

D.风险处理

10.合规文化建设中，以下哪项不是促进合规文化形成的关键因素？()

A.领导层的重视

B.员工的参与

C.内部控制的完善

D.市场竞争的压力

二、多选题(共5题)

11.合规管理体系的建立需要考虑以下哪些因素？()

A.行业特点

B.企业规模

C.法律法规要求

D.内部控制环境

12.合规风险评估的步骤包括哪些？()

A.确定评估目标

B.收集相关信息

C.识别潜在风险

D.评估风险影响

13.合规培训的目的是什么？()

A.提高员工的法律意识

B.预防违规行为

C.传达合规政策

D.增强企业竞争力

14.合规审查的内容通常包括哪些方面？()

A.法律法规合规性

B.内部规章制度合规性

C.合同条款合规性

D.项目执行合规性

15.合规风险管理体系应具备哪些特征？()

A.全面性

B.针对性

C.动态性

D.可持续性

三、填空题(共5题)

16.合规管理体系的核心是建立健全的（）。

17.合规风险评估的目的是为了（）。

18.合规培训的主要内容包括（）。

19.合规审查通常包括对（）的审查。

20.合规文化建设的关键在于（）。

四、判断题(共5题)

21.合规管理部门的职责仅限于监督和报告。()

A.正确B.错误

22.合规风险评估是对企业面临的所有风险进行评估。()

A.正确B.错误

23.合规培训是对员工进行法律知识教育。()

A.正确B.错误

24.合规审查是对企业内部规章制度进行审查。()

A.正确B.错误

25.合规文化建设与企业的盈利能力无关。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述合规管理体系建立的步骤。

27.为什么合规风险评估是企业风险管理的重要组成部分？

28.合规培训应该如何设计，以提升培训效果？

29.合规审查的主要内容和目的有哪些？

30.合规文化建设对企业有哪些益处？

中级合规师试题及答案解析(2025版)

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】合规风险评估主要针对的是法律法规风险、内部控制风险和人力资源风险等与合规性相关的风险，市场风险不属于合规风险评估的范畴。

2.【答案】C

【解析】合规管理的基本原则包括全面性原则、重要性原则和可持续性原则，合规性原则是合规管理的目标而非原则。

3.【答案】B

【解析】合规管理部门通常属于法务部门，负责监督和确保企业活动符合法律法规和内部规章制度。

4.【答案】D

【解析】合规培训的有效性评估通常采用问卷调查、培训后测试和培训满意度调查等多种方法，以全面评估培训效果。

5.【答案】B

【解析】合规审查的主要目的是识别和预防合规风险，确保企业的经营活动符合相关法律法规和内部政策。

6.【答案】D

【解析】合规风