2025年证券从业资格基金从业.docxVIP

2025年证券从业资格基金从业

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本题型共60题，每题1分，共60分。每题有四个选项，只有一个选项符合题意。请将你认为正确的选项字母填涂在答题卡相应位置。）

1.下列关于证券市场基本功能的表述中，错误的是（）。

A.资本积聚功能

B.价格发现功能

C.风险分散功能

D.资源配置功能

2.证券公司经营证券经纪业务，同时办理代销金融产品业务，应当配备足够的专业人员，符合相关资质要求，下列说法错误的是（）。

A.应当将代销金融产品业务与证券自营、证券承销和其他证券业务分开管理

B.不得误导客户购买与其风险承受能力不匹配的金融产品

C.可以将代销金融产品业务人员同时兼任证券自营业务人员

D.应当建立健全金融产品代销业务的合规管理和风险控制体系

3.下列不属于证券公司主要负债业务的是（）。

A.证券承销与保荐

B.证券经纪

C.融资融券

D.证券投资咨询

4.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券资产管理业务的，其投资收益和风险由（）承担。

A.证券公司

B.基金份额持有人

C.中国证监会

D.证券登记结算机构

5.证券公司为客户办理融资融券业务，应当了解客户的（）等信息，评估客户的风险承受能力。

A.身份信息

B.资金来源

C.投资经验

D.以上都是

6.证券公司为客户开立信用证券账户，应当向客户充分解释融资融券业务的规则和风险，并按照规定签订（）。

A.证券交易委托代理协议

B.融资融券合同

C.证券账户开户协议

D.证券投资咨询服务协议

7.下列关于证券公司内部控制制度的表述中，错误的是（）。

A.证券公司内部控制制度应当贯穿业务活动的各个方面

B.证券公司内部控制制度应当覆盖所有部门、岗位和人员

C.证券公司内部控制制度应当定期进行评估和修订

D.证券公司可以不建立内部控制制度，只要符合监管检查要求即可

8.证券公司聘请、解聘会计师事务所，应当报（）备案。

A.中国证监会

B.所在地的证监会派出机构

C.中国证券业协会

D.证券交易所

9.证券公司对外投资或者为他人提供担保，总金额不得超过其净资本的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

10.下列关于证券公司风险管理体系的表述中，错误的是（）。

A.风险管理体系应当覆盖所有业务种类和风险类型

B.风险管理职责应当由董事会承担

C.风险管理信息系统应当与业务系统相分离

D.风险管理应当与公司经营目标相协调

11.下列关于证券公司合规管理的表述中，错误的是（）。

A.合规管理是证券公司内部控制的重要组成部分

B.合规管理是指证券公司建立并实施合规管理制度的过程

C.合规管理的主要目的是预防和减少合规风险

D.合规管理的责任主体是合规总监

12.证券公司董事、监事和高级管理人员应当（）。

A.参与公司重大决策

B.保障公司资产安全

C.维护客户合法权益

D.以上都是

13.证券公司可以委托证券服务机构制作年度报告、半年度报告、季度报告等定期报告，委托证券服务机构制作定期报告的，应当（）。

A.与证券服务机构签订书面合同

B.对证券服务机构出具的报告进行核实

C.将定期报告报送中国证监会

D.以上都是

14.证券公司应当建立健全信息报送制度，确保所报送的信息真实、准确、完整、及时，下列说法错误的是（）。

A.证券公司应当指定专人负责信息报送工作

B.证券公司应当建立信息报送流程和应急预案

C.证券公司可以延迟报送信息，只要不违反监管规定即可

D.证券公司应当对信息报送人员进行培训

15.证券公司违反规定，未经批准擅自设立分支机构的，由中国证监会责令改正，并处以（）的罚款。

A.10万元以上30万元以下

B.20万元以上50万元以下

C.30万元以上60万元以下

D.40万元以上80万元以下

16.下列关于证券公司客户交易结算资金第三方存管制度的表述中，错误的是（）。

A.证券公司应当将客户