企业生产安全管理制度检查清单.docVIP

企业生产安全管理制度检查清单工具指南

一、适用范围与应用场景

本工具适用于各类生产经营企业（包括制造业、建筑业、化工、仓储物流等行业）的安全生产管理部门、企业负责人及安全管理人员，用于系统化梳理、评估和优化企业生产安全管理制度。具体应用场景包括：企业日常安全管理自查、专项安全检查（如节假日检查、季节性检查）、迎接监管部门或第三方机构的安全审核、安全生产标准化建设/复评、后制度复盘等。通过使用本清单，可全面识别制度缺失、执行偏差等问题，推动安全管理闭环管理，降低安全风险。

二、系统化操作流程

（一）前期准备：明确检查目标与范围

确定检查目的

根据企业实际需求明确检查目标，例如：验证制度是否符合最新法律法规要求、评估制度执行有效性、排查管理漏洞、为体系认证做准备等。

界定检查范围

结合企业业务特点，确定检查覆盖的部门（如生产车间、仓储部、设备部、人力资源部等）、制度类型（如责任制、操作规程、应急预案、培训制度等）及关键环节（如危险作业、设备维护、隐患排查等）。

组建检查小组

由企业分管安全的负责人（如副总）担任组长，成员包括安全管理部专业人员、各生产单元负责人、技术骨干及员工代表（员工代表姓名），明确分工（如资料组、现场组、访谈组），保证检查客观全面。

准备检查依据

收集相关法律法规（如《安全生产法》《消防法》）、行业标准（如GB/T33000《企业安全生产标准化基本规范》）、企业内部制度文件等，作为检查判定标准。

（二）资料收集与制度梳理

收集制度文件

要求各部门提交现行有效的安全生产管理制度文件，包括但不限于：

安全生产责任制文件（各级岗位责任清单）；

安全管理制度汇编（如安全培训、隐患排查、危险作业、设备管理等制度）；

操作规程（各岗位、各设备的安全操作流程）；

应急预案及演练记录；

安全培训、检查、隐患整改等台账记录。

初步审阅与分类

检查小组对收集的资料进行初步审阅，按“制度建设”“制度执行”“监督考核”三大类进行分类，标记缺失、过期或与实际不符的文件，形成《制度资料清单》。

（三）现场检查与访谈验证

现场检查

对照制度文件，检查现场执行情况，例如：

危险作业（动火、高处、有限空间等）是否严格执行审批流程；

设备设施是否定期维护保养并有记录；

安全警示标识、防护装置是否齐全有效；

员工是否按规程操作，是否正确佩戴劳动防护用品。

采用“看、问、查、测”方法：“看”现场标识、设施状态；“问”员工对制度的知晓度；“查”记录台账的完整性；“测”应急设备的可用性（如消防器材、报警装置）。

人员访谈

分层级访谈：负责人（如生产经理）知晓制度制定与资源保障情况；班组长知晓制度传达与执行难点；一线员工知晓操作规程的实用性及培训效果。

访谈前准备提纲，重点询问“是否清楚本岗位安全职责”“发觉隐患如何上报”“最近一次安全培训内容”等，记录访谈结果并签字确认。

（四）问题汇总与风险评估

汇总检查结果

结合资料审阅、现场检查及访谈记录，汇总制度存在的问题，填写《问题汇总表》，明确问题类型（如“制度缺失”“执行不到位”“记录不完整”）、责任部门及问题描述。

风险评估与分级

对问题进行风险分级（按发生可能性及后果严重程度分为“重大风险”“较大风险”“一般风险”“低风险”），例如：

重大风险：未建立危险作业审批制度，可能导致群死群伤；

一般风险：安全培训记录不完整，可能影响员工安全意识提升。

（五）编制检查报告与整改计划

撰写检查报告

报告内容包括：检查概况（目的、范围、时间）、检查结果（制度符合性、执行情况）、存在问题（附问题清单）、风险评估结论、改进建议等，由检查小组组长（副总）审核签字。

制定整改计划

针对存在的问题，明确整改责任部门、责任人（如设备部经理）、整改措施（如“新增有限空间作业管理制度”“组织全员培训复训”）、整改期限及验证方式，形成《整改跟踪表》，保证“责任、措施、资金、时限、预案”五落实。

（六）整改跟踪与闭环管理

督促整改落实

安全管理部门定期跟踪整改进展，对逾期未完成的部门发出《整改通知单》，必要时约谈负责人。

整改验证与复查

整改期限届满后，检查小组对整改结果进行现场验证，确认问题消除后，在《整改跟踪表》签字闭环；对未有效整改的问题，重新制定措施并持续跟踪。

制度动态更新

根据检查结果及整改情况，修订完善企业安全管理制度，保证制度与实际管理需求、最新法规要求同步，形成“检查-整改-优化”的持续改进机制。

三、标准化检查清单模板

企业生产安全管理制度检查清单

检查大类

检查项目

检查内容

检查标准

检查方法

检查结果（符合/不符合/不适用）

问题描述

整改责任人

整改期限

整改验证情况

一、安全生产责任制

1.1责任体系建立

是否建立覆盖主要负责人、分管负责人、部门负责人、班组长及岗位员工的安全生产责任体系

符合《安全生