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2025年企业合规师（初级）真题解析题

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.企业合规管理体系的核心要素不包括以下哪一项？

A.合规政策

B.合规风险评估

C.合规培训与沟通

D.产品市场营销策略

2.根据企业合规的基本概念，合规是指组织及其员工的行为符合什么要求？

A.仅限于国家法律法规

B.仅限于行业自律规范

C.法律法规、监管要求、行业规范及组织内部政策的总和

D.组织领导者的个人意愿

3.在企业合规风险管理的流程中，识别风险点后，紧接着的步骤是？

A.风险控制

B.风险评估

C.风险报告

D.风险预警

4.反商业贿赂合规要求企业建立的主要机制不包括？

A.赠送礼品登记制度

B.商业伙伴尽职调查

C.违规行为举报渠道

D.员工随机抽考制度

5.《中华人民共和国个人信息保护法》规定，处理个人信息应当遵循的基本原则不包括？

A.合法、正当、必要原则

B.公开、透明原则

C.存量优先原则

D.最小化处理原则

6.企业进行合规培训的目的主要是？

A.检查员工工作态度

B.提升员工合规意识和能力，识别并应对合规风险

C.展示公司重视培训的形象

D.填充工作时间

7.在合规管理体系中，负责监督和评估合规绩效的职能通常是指？

A.合规官（ComplianceOfficer）

B.内部审计部门

C.法务部门

D.人力资源部门

8.某公司员工接受客户宴请，消费金额显著高于正常业务往来标准，根据反商业贿赂合规要求，该员工应当？

A.视为正常业务应酬

B.立即拒绝并向上级和合规部门报告

C.先自行处理，事后再向合规部门报备

D.与同事共同承担费用，降低个人支出

9.企业处理员工投诉，调查发现存在轻微合规违规行为，根据合规管理原则，处理方式应侧重于？

A.立即解雇涉事员工

B.教育提醒与警示，并根据情况采取适当处分

C.纪律处分，无需进一步教育

D.密封调查结果，不予通报

10.合规文化建设的核心在于？

A.制定完善的合规手册

B.高层管理者的承诺与垂范

C.定期开展合规考试

D.设立大量的合规岗位

11.《中华人民共和国劳动合同法》规定，用人单位在解除劳动合同时，应依法支付经济补偿的情形不包括？

A.劳动合同订立时所依据的客观情况发生重大变化，致使劳动合同无法履行

B.用人单位濒临破产进行法定整顿期间

C.员工严重违反用人单位规章制度

D.员工不能胜任工作，经过培训或者调整工作岗位，仍不能胜任工作

12.企业在处理跨境数据传输时，必须遵守的主要法律法规不包括？

A.《中华人民共和国网络安全法》

B.《中华人民共和国数据安全法》

C.《中华人民共和国个人信息保护法》

D.《中华人民共和国反不正当竞争法》

13.合规风险管理中的“风险控制”，主要是指采取措施来？

A.降低已识别风险发生的可能性或减轻其影响

B.完全消除所有业务风险

C.只关注高风险领域

D.等待风险实际发生后再处理

14.某行业主管部门发布了新的环保标准，企业应当如何应对？

A.等待竞争对手先行动

B.仅在合规部门内部讨论

C.评估新标准对自身运营的影响，并调整合规管理体系以符合要求

D.忽略新标准，原有流程不受影响

15.企业合规政策的制定应当确保其？

A.内容尽可能简化，便于记忆

B.具有法律效力，可直接作为法律依据

C.清晰、明确，并与法律法规、监管要求及业务实践相符

D.仅由法务部门制定

16.合规举报渠道应当确保其？

A.仅限于内部高层管理人员

B.独立、保密，并方便员工匿名或实名举报

C.公开宣传，但举报信息需向公众披露

D.仅在发生严重违规事件后开放

17.在企业合规管理体系中，明确各部门和岗位的合规职责属于？

A.合规风险评估

B.合规组织架构建设

C.合规政策制定

D.合规绩效考核

18.根据合规管理原则，对于重复出现的合规问题，组织应分析根本原因并采取纠