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2025年证券从业《基础知识训练卷》

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（以下各题只有一个正确选项，请将正确选项的代表字母填写在答题纸上对应题号下。每题1分，共60分）

1.证券市场的基本功能不包括以下哪一项？

A.资本配置功能

B.价格发现功能

C.风险管理功能

D.市场监管功能

2.在我国，证券市场的监管机构是？

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.中国人民银行

D.国家外汇管理局

3.以下哪种证券交易行为违反了“价格优先、时间优先”原则？

A.成交价最高的买方申报优先于成交价最低的卖方申报

B.同时委托的买方，按委托时间先后顺序成交

C.较早发出的买方委托先于后来的卖方委托成交

D.成交价最低的卖方申报优先于成交价最高的买方申报

4.证券交易所以何种方式为主要交易方式？

A.竞价交易

B.挂牌交易

C.协议转让

D.电子撮合交易

5.证券公司为客户办理证券交易结算资金存管业务，应当遵循的原则是？

A.客户自主选择原则

B.证券公司自行保管原则

C.客户委托原则

D.强制存管原则

6.下列不属于证券公司主要业务的是？

A.证券承销与保荐

B.证券经纪

C.证券投资咨询

D.储蓄存款业务

7.我国目前对证券公司从事资产管理业务实行的是什么模式？

A.分业经营

B.统一监管

C.分业监管

D.混合经营

8.上市公司发行新股，其发行价格由哪个机构确定？

A.证券交易所

B.证监会

C.发行人和承销商协商确定

D.投资者投票决定

9.我国股票发行审核制度的主要内容是？

A.审批制

B.注册制

C.核准制

D.审查制

10.下列哪种证券属于固定收益证券？

A.股票

B.债券

C.混合基金

D.期货合约

11.债券的票面利率是指？

A.债券发行时的市场利率

B.债券发行价格与面额的比率

C.债券发行人承诺每年支付给债券持有人的利息与债券面额的比率

D.债券到期收益率

12.以下哪种基金在投资运作上，通常要求投资于股票、债券等有价证券的比例达到80%以上？

A.货币市场基金

B.混合基金

C.债券基金

D.股票基金

13.基金资产净值是指？

A.基金所投资全部证券的价值总和

B.基金资产总价值扣除负债后的余额

C.基金募集的总资金

D.基金管理费收入

14.下列哪个指标是衡量基金风险的主要指标之一？

A.基金规模

B.基金收益率

C.标准差

D.基金经理资历

15.开放式基金份额的申购和赎回业务通过哪个机构进行？

A.证券交易所

B.基金管理人

C.基金托管人

D.证券公司

16.下列哪种行为不属于基金投资禁止的行为？

A.利用基金财产为基金份额持有人以外的人牟取利益

B.从事内幕交易

C.将基金财产用于向他人贷款或者提供担保

D.按照基金合同的约定投资于股票、债券等

17.衍生金融工具的价值依赖于基础金融工具价格变动的金融工具是？

A.股票

B.债券

C.期货合约

D.货币

18.期货合约的买方未来必须履行的义务是？

A.以约定价格买入标的物

B.以约定价格卖出标的物

C.支付权利金

D.支付保证金

19.期权合约赋予买方的权利是？

A.义务买入或卖出标的物

B.选择在约定时间或之前以约定价格买入或卖出标的物的权利

C.必须在约定时间以约定价格买入或卖出标的物

D.无需承担任何义务

20.以下哪种交易策略通常用于对冲风险？

A.多头投机

B.空头投机

C.买入看涨期权

D.买入套利

21.证券市场信息的基本特征不包括？

A.公开性

B.及时性

C.准确性

D.稳定性

22.证券信息披露的“及时性”原则要求？

A.只披露对投资者决策有重大影响的信息