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2025年证券从业之证券市场基本法律法规题库与答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.证券公司的自营业务必须使用()

A.公司自有资金

B.客户资金

C.社会公众资金

D.证券公司管理的资金

2.根据《证券法》，证券公司从事证券自营业务的净资本不得低于()

A.5000万元

B.1亿元

C.1.5亿元

D.2亿元

3.下列哪项不属于证券公司自营业务的禁止行为？()

A.内幕交易

B.操纵证券市场

C.挪用客户资金

D.从事正当的自营业务

4.证券公司设立分支机构，其注册资本最低限额为多少？()

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

5.证券公司应当自每一会计年度结束之日起()

A.3个月内

B.4个月内

C.5个月内

D.6个月内

6.下列哪项不属于证券公司设立分支机构应当具备的条件？()

A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

B.有符合《证券法》规定的注册资本

C.有固定的经营场所和合格的业务人员

D.有健全的内部控制制度，经营证券业务不在禁止之列

7.证券公司合并、分立的，应当经()

A.公司董事会决议

B.公司股东大会决议

C.国务院证券监督管理机构批准

D.工商行政管理部门登记

8.证券公司应当建立健全哪些制度？()

A.证券自营业务管理制度

B.证券经纪业务管理制度

C.证券资产管理业务管理制度

D.以上都是

9.证券公司净资本低于多少时，不得开展新的证券业务？()

A.5000万元

B.1亿元

C.1.5亿元

D.2亿元

10.证券公司对客户证券交易结算资金实行专户管理的，应当与客户、证券登记结算机构签订证券交易结算资金存管协议，并在()

A.3个月内

B.4个月内

C.5个月内

D.6个月内

二、多选题(共5题)

11.证券公司的证券自营业务包括以下哪些内容？()

A.买卖上市交易的股票、债券、权证、证券投资基金

B.从事证券承销业务

C.从事证券经纪业务

D.从事证券投资咨询业务

12.根据《证券法》，以下哪些机构或组织不得从事证券自营业务？()

A.证券公司

B.证券投资咨询机构

C.证券登记结算机构

D.证券业协会

13.证券公司设立分支机构，应当具备哪些条件？()

A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

B.有符合《证券法》规定的注册资本

C.有固定的经营场所和合格的业务人员

D.有健全的内部控制制度，经营证券业务不在禁止之列

14.证券公司从事证券自营业务时，以下哪些行为是被禁止的？()

A.操纵证券市场

B.内幕交易

C.挪用客户资金

D.虚假陈述

15.证券公司年度报告应包括哪些内容？()

A.公司概况

B.财务会计报告

C.证券自营业务情况

D.对外投资情况

三、填空题(共5题)

16.根据《证券法》，证券公司应当自每一会计年度结束之日起__个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

17.证券公司设立分支机构，其注册资本最低限额为__亿元。

18.证券公司从事证券自营业务的净资本不得低于__亿元。

19.证券公司应当建立健全__制度，以保障客户资产的安全。

20.证券公司对客户证券交易结算资金实行专户管理的，应当与客户、证券登记结算机构签订证券交易结算资金存管协议，并在__个月内完成相关手续。

四、判断题(共5题)

21.证券公司的自营业务可以由证券公司的客户共同决定。()

A.正确B.错误

22.证券公司的证券经纪业务允许客户进行任何证券交易。()

A.正确B.错误

23.证券公司合并、分立时，只需向工商行政管理部门申请登记即可。()

A.正确B.错误

24.证券公司的年度报告应当在会计年度结束之日起1个月内公告。()

A.正确B.错误

25.证券公司的净资本要求是根据其业务规模和风险程度确定的。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券公司净资本的作用。

27.证券公司从事证券自营业务时，应当遵守哪些基本原则？

28.证券公司客户交易结算资金应当如何管理？

29.证券公司设立分支机构应当具备哪些条件？

30.证券公司年度报告应当包括哪些内容？