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2026年企业合规经理岗位技能测试题库及答案

一、单选题（每题2分，共20题）

1.在《企业合规管理新规》中，哪项属于合规管理体系的核心要素？

A.内部控制

B.风险评估

C.合规培训

D.法律顾问团队

答案：B

解析：风险评估是合规管理体系的核心，通过系统识别、评估和监控合规风险，确保企业运营符合法律法规要求。

2.某企业因违反《反不正当竞争法》被罚款100万元，根据合规整改要求，以下哪项措施最为关键？

A.调整营销策略

B.加强员工培训

C.设立合规委员会

D.更换法务总监

答案：C

解析：设立合规委员会能系统性解决合规问题，避免重复违规，符合监管机构对重大违规企业的整改要求。

3.在跨境业务中，企业需优先考虑哪个国家的法律法规？

A.母公司所在地

B.子公司所在地

C.主要收入来源地

D.行业监管机构所在地

答案：B

解析：子公司运营需严格遵守当地法律，尤其在中国，子公司需遵守《外商投资法》及相关地方法规。

4.合规风险评估中，高风险通常指哪种情况？

A.风险发生概率低，影响小

B.风险发生概率高，影响大

C.风险发生概率低，影响大

D.风险发生概率高，影响小

答案：B

解析：合规风险管理强调对高概率、高影响风险优先管控，符合《企业合规管理新规》要求。

5.某企业因数据泄露被监管机构调查，以下哪项证据最能有效证明合规整改？

A.合规培训记录

B.数据安全整改方案

C.法务部会议纪要

D.员工投诉处理报告

答案：B

解析：数据安全整改方案需具体、可执行，符合《网络安全法》及欧盟GDPR的要求。

6.合规检查中，突击检查主要用于排查哪种问题？

A.日常合规操作

B.潜在违规行为

C.员工培训效果

D.内部控制有效性

答案：B

解析：突击检查能防止企业临时规避监管，适用于反商业贿赂、反腐败等高风险领域。

7.中国企业在海外设立子公司时，必须遵守哪个机构的监管？

A.中国证监会

B.当地监管机构

C.母公司合规部门

D.中国商务部

答案：B

解析：子公司需遵守当地法律，如美国《海外反腐败法》（FCPA）或欧盟《反商业贿赂条例》。

8.合规管理体系中，合规手册的主要作用是什么？

A.法律文件依据

B.员工行为规范

C.风险评估工具

D.内部审计标准

答案：B

解析：合规手册是企业合规行为的指导文件，需结合《企业内部控制基本规范》要求编写。

9.某企业因未披露关联交易被处罚，以下哪项措施最能预防类似问题？

A.增加审计频率

B.完善关联交易审批流程

C.提高员工法律意识

D.更换交易对手

答案：B

解析：关联交易审批流程需符合《公司法》及交易所规则，如沪深交易所《上市公司关联交易管理办法》。

10.合规培训效果评估中，以下哪项指标最可靠？

A.培训时长

B.培训覆盖率

C.培训后考试通过率

D.培训满意度调查

答案：C

解析：考试通过率能直接反映员工对合规知识的掌握程度，符合《企业合规培训指南》要求。

二、多选题（每题3分，共10题）

1.企业合规管理体系应包含哪些关键环节？

A.合规风险评估

B.合规政策制定

C.合规培训实施

D.违规举报机制

E.合规绩效考核

答案：A、B、C、D、E

解析：符合《企业合规管理新规》要求，涵盖风险、政策、培训、举报、考核全流程。

2.跨境业务中，企业需重点关注哪些国家的反腐败法规？

A.美国（FCPA）

B.中国（反商业贿赂）

C.德国（反腐败法）

D.欧盟（第296/2002号条例）

E.日本（反腐败法）

答案：A、B、C、D、E

解析：各国反腐败法规均需遵守，如美国FCPA对在华企业有域外管辖权。

3.数据合规管理中，企业需履行哪些义务？

A.数据收集合法性

B.数据安全保护

C.数据跨境传输合规

D.用户权利保障

E.合规审计报告

答案：A、B、C、D

解析：符合《网络安全法》《数据安全法》及GDPR要求，E项为合规管理工具而非义务。

4.合规检查中，以下哪些属于常见检查方法？

A.问卷调查

B.现场访谈

C.文件审查

D.模拟测试

E.突击检查

答案：A、B、C、E

解析：D项模拟测试较少用于合规检查，更多用于内部控制测试。

5.关联交易合规管理中，以下哪些措施最有效？

A.交易价格公允性审查

B.董事会审批

C.信息披露充分性

D.非关联方监督

E.员工回避制度

答案：A、B、C、D、E

解析：符合《公司法》及交易所规则，涵盖价格、审批、披露、监督、回避全流程。

6.企业合规培训需包含哪些内容？

A.法律法规解读

B.行业合规案例

C.企业内部政策

D.违规后果警示

E.