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2025年证券资格《证券市场》练习题

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本部分共40题，每题1分，共40分。每题有唯一正确答案，请将正确答案选项填涂在答题卡相应位置。）

1.证券市场的基本功能不包括以下哪一项？

A.资本聚集功能

B.价格发现功能

C.风险分散功能

D.资产保值功能

2.以下哪一种证券属于权益类证券？

A.股票

B.债券

C.汇票

D.货币市场基金

3.证券发行人通过发行证券筹集资金的机制称为？

A.证券承销

B.证券交易

C.证券投资

D.证券监管

4.证券交易所以什么为主要特征？

A.竞价方式

B.交易时间

C.交易费用

D.交易品种

5.以下哪一项不属于证券交易的基本原则？

A.公开原则

B.公平原则

C.自愿原则

D.隐私原则

6.在证券交易中，买方和卖方达成交易的价格形成机制称为？

A.证券竞价

B.证券撮合

C.证券定价

D.证券估值

7.证券交易过程中，买方支付价款、卖方交付证券的行为称为？

A.证券报价

B.证券成交

C.证券过户

D.证券交收

8.以下哪一项不是证券交易的方式？

A.竞价交易

B.回购交易

C.资产证券化

D.折价交易

9.证券账户按照用途不同，可以分为？

A.人民币普通股票账户和外币股票账户

B.交易账户和资金账户

C.A股账户、B股账户、H股账户等

D.信用账户和非信用账户

10.以下哪一项不是开立证券账户需要提交的材料？

A.个人的身份证明文件

B.证券公司的开户申请表

C.个人的学历证明文件

D.个人的收入证明文件

11.证券交易结算方式中，买方和卖方在交易达成后立即办理资金和证券交付的方式称为？

A.证券现货交易

B.证券期货交易

C.证券期权交易

D.证券信用交易

12.证券交易结算方式中，买方和卖方在交易达成后，约定在将来某一时间办理资金和证券交付的方式称为？

A.证券现货交易

B.证券期货交易

C.证券期权交易

D.证券信用交易

13.证券登记结算机构是指？

A.证券公司

B.证券交易所

C.中国证券登记结算有限责任公司

D.中国证监会

14.证券登记结算机构的主要职能不包括以下哪一项？

A.证券账户管理

B.证券存管

C.证券交易

D.证券清算

15.证券公司从事证券业务，必须经过哪个机构的批准？

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.最高人民法院

D.国家外汇管理局

16.证券公司的主要业务不包括以下哪一项？

A.证券经纪业务

B.证券承销保荐业务

C.证券自营业务

D.证券资产管理业务

17.证券承销是指？

A.证券公司代发行人销售证券的行为

B.证券公司为自己买卖证券的行为

C.证券公司为客户提供投资咨询的行为

D.证券公司为客户提供融资融券的行为

18.证券保荐是指？

A.证券公司协助发行人履行法定程序，发行证券的行为

B.证券公司代发行人销售证券的行为

C.证券公司为客户提供投资咨询的行为

D.证券公司为客户提供融资融券的行为

19.证券自营业务是指？

A.证券公司接受客户委托，代理客户买卖证券的行为

B.证券公司为自己买卖证券的行为

C.证券公司为客户提供投资咨询的行为

D.证券公司为客户提供融资融券的行为

20.证券资产管理业务是指？

A.证券公司接受客户委托，代理客户买卖证券的行为

B.证券公司为自己买卖证券的行为

C.证券公司为客户提供投资咨询的行为

D.证券公司通过特定目的账户为客户提供资产管理的行为

21.基金管理人是指？

A.基金发起人

B.基金托管人

C.基金管理人

D.基金投资人

22.基金托管人是指？

A.基金发起人

B.基金托管人