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2014年证券从业资格考试选择题及答案最新考试题库(完整版)

姓名：__________考号：__________

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一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.证券市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.优化资源配置

B.促进经济结构调整

C.维护市场秩序

D.提供投资机会

2.证券公司的净资本不得低于多少？()

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

3.以下哪个是证券投资分析的基本方法？()

A.技术分析

B.基本面分析

C.量化分析

D.以上都是

4.证券公司的业务范围主要包括哪些？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券自营业务

D.以上都是

5.证券发行的条件包括哪些？()

A.具有合法的发行主体资格

B.具有稳定的盈利能力

C.具有良好的财务状况

D.以上都是

6.证券交易市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.证券定价

B.证券登记

C.证券清算

D.信息披露

7.证券公司的内部控制制度主要包括哪些？()

A.风险控制制度

B.交易管理制度

C.信息披露制度

D.以上都是

8.证券市场的监管机构是？()

A.证券交易所

B.证券业协会

C.中国证监会

D.商务部

9.以下哪项不属于证券交易中的交易费用？()

A.佣金

B.税费

C.抵押费用

D.交易手续费

二、多选题(共5题)

10.证券公司的风险管理包括哪些方面？()

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.法律风险

E.流动性风险

11.以下哪些是证券市场监管的目标？()

A.保护投资者利益

B.维护市场公平

C.促进市场效率

D.防范系统性风险

E.保障市场透明度

12.证券发行注册制的特点包括哪些？()

A.注册制强调发行人的信息披露义务

B.证券发行前必须经过监管部门审批

C.证券发行后监管更加严格

D.证券发行门槛较低

E.投资者自负盈亏

13.证券公司内部控制的目标包括哪些？()

A.保证经营的合法合规性

B.防范和化解风险

C.提高经营效率和效果

D.保护股东和客户的合法权益

E.促进公司持续健康发展

14.证券市场的参与者包括哪些？()

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券服务机构

D.证券监管机构

E.证券自律组织

三、填空题(共5题)

15.证券市场的三大支柱为：证券发行、证券交易和____。

16.根据我国《证券法》，证券公司的注册资本最低限额为____元。

17.证券公司的自营业务是指证券公司以自己的名义，为自己买卖的____。

18.证券市场的基本功能不包括以下哪项？____。

19.证券公司的风险管理包括____、____、____、____和____等多个方面。

四、判断题(共5题)

20.证券发行注册制下，发行人无需进行信息披露。()

A.正确B.错误

21.证券公司的自营业务是指证券公司以客户的名义，为自己买卖的证券。()

A.正确B.错误

22.证券市场的参与者中，证券交易所负责对证券交易进行监管。()

A.正确B.错误

23.证券公司的内部控制制度是为了提高公司的盈利能力。()

A.正确B.错误

24.证券市场的交易费用包括佣金、税费和交易手续费。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.简述证券公司合规管理的基本原则。

26.什么是证券市场的流动性风险？请简述其成因。

27.证券公司在内部控制中如何防范操作风险？

28.简述证券市场监管的目标及其意义。

29.请说明证券发行注册制与核准制的区别。

2014年证券从业资格考试选择题及答案最新考试题库(完整版)

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】证券市场的基本功能包括优化资源配置、促进经济结构调整和提供投资机会，维护市场秩序是其监管职责之一。

2.【答案】B

【解析】根据《证券法》，证券公司的净资本不得低于1亿元，这是为了确保证券公司的稳健经营。

3.【答案】D

【解析】证券投资分析的基本方法包括技术分析、基本面分析和量化分析，这些都是分析证券投资的重要方法。

4.【答案】D

【解析】证券公司的业务范围包括证券经纪、投资咨询、自营和资产管理等，选项D包含了所