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2026年合规专员的绩效考核反馈表

一、单选题（共10题，每题2分，总计20分）

1.根据《商业银行合规风险管理指引》，合规专员的主要职责不包括（）。

A.监督检查业务操作是否符合法律法规

B.制定银行内部合规管理制度

C.定期向监管机构报告合规风险

D.直接审批业务贷款申请

2.在处理客户投诉时，合规专员应首先采取的措施是（）。

A.立即停止相关业务操作

B.向上级领导汇报并寻求指示

C.记录投诉内容并启动调查程序

D.与客户直接协商解决方案

3.根据《反洗钱法》，金融机构应对客户身份进行识别，以下哪项不属于客户身份识别的基本要素（）。

A.姓名、性别、年龄

B.职业背景、教育程度

C.居住地址、联系方式

D.财富状况、交易习惯

4.合规风险评估的主要目的是（）。

A.确定哪些业务需要监管审批

B.识别和评估合规风险敞口

C.制定详细的合规检查计划

D.计算合规管理成本

5.当合规管理制度与业务发展需要发生冲突时，合规专员应（）。

A.优先满足业务发展需求

B.向管理层汇报并寻求解决方案

C.暂停相关业务操作

D.请求监管机构进行协调

6.根据《银行业金融机构合规风险管理指引》，合规风险管理的基本原则不包括（）。

A.合规创造价值

B.审慎性

C.独立性

D.效率优先

7.在合规检查过程中，合规专员发现某项业务操作存在重大合规风险，应立即（）。

A.停止该项业务操作

B.向业务部门负责人报告

C.向监管部门报告

D.启动内部调查程序

8.合规培训的主要目的是（）。

A.提高员工的合规意识和能力

B.展示合规部门的权威性

C.完成监管机构要求的培训学分

D.缓解管理层对合规风险的担忧

9.根据《商业银行内部控制指引》，内部控制的基本原则不包括（）。

A.全面性

B.合理性

C.独立性

D.效率优先

10.在合规管理中，合规风险主要指（）。

A.法律法规变化导致业务损失的风险

B.内部控制缺陷导致操作失误的风险

C.业务创新超出监管范围的风险

D.合规成本过高影响经营效益的风险

二、多选题（共8题，每题3分，总计24分）

1.合规专员在日常工作中可能涉及的主要职责包括（）。

A.制定和修订合规管理制度

B.监督检查业务操作符合性

C.组织开展合规培训

D.处理客户投诉

E.编制合规报告

2.根据《反洗钱法》，金融机构应采取的客户身份识别措施包括（）。

A.实名制要求

B.客户身份资料保存

C.客户身份信息更新

D.异常交易监控

E.客户身份识别记录

3.合规风险评估的基本步骤包括（）。

A.确定评估范围

B.识别合规风险点

C.分析风险成因

D.评估风险程度

E.制定应对措施

4.合规管理制度应包含的主要内容有（）。

A.合规管理组织架构

B.合规风险管理流程

C.合规检查标准

D.违规处理程序

E.合规绩效考核

5.在处理客户投诉时，合规专员应遵循的基本原则包括（）。

A.及时响应

B.公平公正

C.保护客户隐私

D.书面记录

E.跨部门协作

6.根据《商业银行内部控制指引》，内部控制的基本要素包括（）。

A.授权批准

B.职责分离

C.业务流程

D.信息记录

E.监督检查

7.合规培训的效果评估方法包括（）。

A.考试考核

B.问卷调查

C.行为观察

D.绩效跟踪

E.培训总结

8.合规风险管理中常见的工具和方法包括（）。

A.合规风险评估

B.合规检查

C.合规审计

D.控制测试

E.风险缓释

三、判断题（共10题，每题1分，总计10分）

1.合规专员不需要直接参与业务决策。（）

2.客户身份识别只需要在开户时进行一次。（）

3.合规风险评估的结果不需要定期更新。（）

4.当合规管理制度与业务发展需要发生冲突时，应优先满足业务发展需求。（）

5.合规检查发现的问题都需要立即整改。（）

6.合规培训的主要目的是完成监管机构要求的培训学分。（）

7.内部控制的基本原则包括全面性、合理性、独立性。（）

8.合规风险主要指法律法规变化导致业务损失的风险。（）

9.合规专员在日常工作中主要与业务部门进行沟通。（）

10.合规管理的基本目标是消除所有风险。（）

四、简答题（共4题，每题5分，总计20分）

1.简述合规专员在日常工作中应遵循的基本原则。

2.简述客户身份识别的基本要素及其重要性。

3.简述合规风险评估的基本步骤。

4.简述合规检查的基本流程。

五、论述题（1题，10分）

结合实际案例，论述合规专员在