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2025年合规管理及风险控制协同策略培训试卷及答案

一、单项选择题（每题1分，共20分。每题只有一个正确答案，请将正确选项字母填入括号内）

1.2025年《中央企业合规管理办法》修订后，首次将哪一项纳入合规管理“第一道防线”职责范围？

A.董事会审计委员会

B.业务部门

C.法律合规部

D.外部律师事务所

【答案】B

2.在“风险穿透式”监管框架下，对金融子公司开出罚单后，母公司需在几小时内启动集团级风险回溯？

A.12小时

B.24小时

C.36小时

D.48小时

【答案】B

3.根据2025年7月生效的《数据跨境流动安全评估指南》，触发“敏感个人信息”出境评估的最低阈值是：

A.5万人

B.10万人

C.50万人

D.100万人

【答案】A

4.下列哪项不属于ISO37301:2025新增的“敏捷合规”要素？

A.实时风险感知

B.合规沙盒

C.合规文化指数

D.合规KPI与高管薪酬强制挂钩

【答案】D

5.2025年《反垄断合规分级指引》将“轴辐合谋”行为划为哪一级风险？

A.一级（灾难性）

B.二级（重大）

C.三级（一般）

D.四级（轻微）

【答案】A

6.在“合规+内控+风险”三合一信息系统中，风险事件损失金额超过净资产多少比例时系统自动触发红色预警？

A.0.5%

B.1%

C.2%

D.5%

【答案】B

7.2025年《上市公司可持续发展报告指引》要求，若温室气体范围三排放数据误差大于多少，需发布更正公告？

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】B

8.对供应链“强迫劳动”合规审查，2025年欧盟《新强迫劳动条例》要求企业追溯至第几级供应商？

A.第一级

B.第二级

C.第三级

D.第四级

【答案】C

9.2025年《私募投资基金合规风控工作指引》规定，基金从业人员个人证券账户申报频率为：

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

【答案】A

10.在“合规管理有效性”评价中，若抽样测试发现例外事项占比高于多少，评价结果不得为“有效”？

A.2%

B.3%

C.5%

D.7%

【答案】C

11.2025年《银行保险机构操作风险管理办法》将“模型风险”归入哪一类操作风险？

A.内部欺诈

B.外部欺诈

C.客户、产品与业务活动

D.执行、交割与流程管理

【答案】D

12.对生成式AI输出内容合规审查，2025年《人工智能合规白皮书》建议采用的技术手段是：

A.零知识证明

B.差分隐私

C.红队对抗测试

D.同态加密

【答案】C

13.2025年《企业境外经营合规管理指引》将“经济制裁”列为何种风险？

A.战略风险

B.法律风险

C.声誉风险

D.系统性风险

【答案】B

14.在“合规风险热力图”中，位于右上角“高影响—高发生概率”区域的风险，应优先采取的策略是：

A.自留

B.转移

C.规避

D.接受

【答案】C

15.2025年《证券行业合规管理人员执业规范》要求，合规人员每三年累计培训学时不得少于：

A.30学时

B.45学时

C.60学时

D.90学时

【答案】C

16.对ESG评级下调触发投资者赎回的应急演练，2025年《公募基金风险应急预案》要求至少多久组织一次？

A.每季度

B.每半年

C.每年

D.每两年

【答案】B

17.2025年《反垄断合规报告》披露，平台企业“二选一”行为被认定为“情节特别严重”的罚款上限为集团上一年度中国境内销售额的：

A.5%

B.8%

C.10%

D.12%

【答案】C

18.2025年《个人信息合规审计指南》规定，对面部识别数据存储加密算法最低要求为：

A.DES

B.3DES

C.AES128

D.AES256

【答案】D

19.2025年《合规风险事件分级标准》中，导致公司股价单日跌幅超过7%的事件应归为：

A.一般事件

B.较大事件

C.重大事件

D.特别重大事件

【答案】C

20.2025年《合规管理绩效考核办法》明确，若员工合规扣分累计达到12分，应给予的处罚是：

A.警告

B.记过

C.