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2012年证券从业考试基础知识考理论考试试题及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

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一、单选题(共10题)

1.1.证券交易印花税属于哪种税收？()

A.行为税

B.财产税

C.所得税

D.资源税

2.2.以下哪项不是我国证券市场的基本功能？()

A.投资融资功能

B.价格发现功能

C.市场调节功能

D.信息披露功能

3.3.证券公司的注册资本最低限额为多少？()

A.1亿元人民币

B.5亿元人民币

C.10亿元人民币

D.20亿元人民币

4.4.以下哪种情况不属于内幕信息？()

A.公司的财务报表

B.公司的重大投资决策

C.公司的高级管理人员变动

D.公司的年度经营计划

5.5.以下哪种行为属于操纵证券市场？()

A.投资者买入股票后卖出

B.投资者买入股票后持有

C.投资者通过不正当手段影响证券价格

D.投资者通过媒体发布虚假信息

6.6.以下哪种证券不属于公司债券？()

A.企业债券

B.金融债券

C.可转换公司债券

D.国债

7.7.以下哪种证券不属于股票？()

A.普通股

B.累积优先股

C.孤立股

D.蓝筹股

8.8.以下哪种证券不属于基金？()

A.证券投资基金

B.保险基金

C.信托基金

D.私募基金

9.9.以下哪种交易方式不属于期货交易？()

A.现货交易

B.期货交易

C.期权交易

D.远期交易

10.10.以下哪种行为属于欺诈客户？()

A.投资者买入股票后卖出

B.投资者买入股票后持有

C.投资者通过不正当手段影响证券价格

D.投资者提供虚假投资信息

二、多选题(共5题)

11.1.证券市场的基本功能包括哪些？()

A.投资融资功能

B.价格发现功能

C.市场调节功能

D.信息披露功能

12.2.证券公司的注册资本应当符合以下哪些要求？()

A.最低限额规定

B.实缴资本要求

C.注册地要求

D.经营范围要求

13.3.以下哪些属于内幕信息的范畴？()

A.公司的重大投资决策

B.公司的高级管理人员变动

C.公司的年度经营计划

D.公司的财务报表

14.4.证券欺诈客户行为包括哪些？()

A.误导性陈述

B.隐瞒重要信息

C.虚假陈述

D.贿赂客户

15.5.以下哪些属于公司债券的发行主体？()

A.公司

B.政府

C.金融企业

D.社会团体

三、填空题(共5题)

16.证券市场的基本功能之一是提供____，帮助投资者分散风险。

17.根据《证券法》，证券公司申请设立，其注册资本的最低限额为____元人民币。

18.内幕信息是指涉及公司的____等信息，尚未公开且可能对证券价格产生重大影响的信息。

19.证券市场的自律性组织主要是指____，它们在维护市场秩序和规范市场行为方面发挥着重要作用。

20.根据《证券法》的规定，证券公司从事证券经纪业务，其注册资本最低限额为____元人民币。

四、判断题(共5题)

21.证券交易印花税是一种行为税，与证券交易的规模成正比。()

A.正确B.错误

22.在我国，任何单位和个人不得擅自设立证券公司或者非法经营证券业务。()

A.正确B.错误

23.上市公司定期报告中的财务报表，可以在公告发布后立即对外公开。()

A.正确B.错误

24.证券欺诈客户的行为主要包括虚假陈述、误导性陈述和欺诈性信息披露。()

A.正确B.错误

25.投资基金的管理人可以对投资者的投资决策进行指导和干预。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.什么是证券市场的基本功能？请简要说明。

27.简述证券公司设立的条件。

28.什么是内幕信息？为什么内幕信息需要保密？

29.简述证券欺诈客户行为的种类及其危害。

30.简述投资基金的分类及其主要特点。

2012年证券从业考试基础知识考理论考试试题及答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】A

【解析】证券交易印花税是对证券交易行为征收的一种税收，属于行为税。

2.【答案】C

【解析】我国证券市场的基本功能包括投资融资功能、价格发现功能和信息披露功能，市场调节功能不是证券市场的基本功能。

3.【答案】B

【解