托管业务管理体系制度规范.pptx

托管业务管理体系制度规范;托管业务概述与制度框架

业务准入与资质管理

账户管理与资金托管

资产保管与估值核算

风险管理体系构建

合规管理与监督检查

信息系统安全管理;客户服务标准规范

业务连续性管理

外包服务管理

反洗钱工作规范

档案管理与信息保存

绩效评价与考核机制

制度修订与培训体系;托管业务概述与制度框架;托管业务定义及服务范围;制度体系设计原则与依据;组织架构与职责划分;业务准入与资质管理;;从业人员资质要求;;账户管理与资金托管;;;异常交易监测系统;资产保管与估值核算;资产保管操作规程;采用市场报价优先原则，上市证券按收盘价估值，银行间债券按中债估值计价。每日估值时间不晚于T+1日