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xx省xx资产管理有限公司

合同管理办法

（试行）

第一章总则

【制度目的】为加强xx省xx资产管理有限公司（以下简称“公司”）合同管理，规范各部门及人员的行为及职责，防范业务风险，根据相关法律法规和公司《投资决策委员会议事规则（试行）》、《业务审核委员会议事规则（试行）》、《印章管理办法》及其他相关制度的规定，制定本办法。

【适用范围】公司在业务开展和经营管理过程中对外签订或出具的各类合同的起草、审核、修改、签署、档案管理等工作，适用本办法。

除本办法规定外，公司合同管理的其他事项按照公司相关制度的规定执行。

【合同定义】本办法所称合同，是指公司在业务开展和经营管理过程中与其他民事主体之间签订的设立、变更、终止民事权利义务关系的合同、协议、备忘录等法律文件，包括项目合同和普通合同。

项目合同是指公司为开展经股东会（股东）、董事会、领导班子办公会议、投资决策委员会、业务审核委员会或公司其他决策机构（以下简称“公司决策机构”）审批通过的业务或项目，而与对方当事人签订的合同，包括但不限于公司在开展不良资产、投资银行、基金管理、融通创新、投资等业务过程中对外签订的合同。

普通合同是指公司在日常经营管理中对外签订的合同，包括但不限于公司在办理日常采购、租赁装修、信息技术、广告宣传等事项中对外签订的合同。

律师事务所、会计师事务所、评估公司等中介机构聘请相关合同适用本办法关于普通合同的有关规定。

第二章部门架构与职责

【分部门管理】公司对合同管理事宜实行分部门综合管理，会审部门、综合办公室、经办部门及其他相关部门在合同管理工作中各司其职、各担其责。

本办法所称会审部门，合指法律合规部、风险管理部、财务管理部、运营管理部、处置管理部等在公司各类业务或项目开展过程中承担审核职责的部门。

本办法所称其他相关部门，指除会审部门外，在公司特定业务或项目开展过程中承担审核、协助职责的部门，特定业务或项目包括但不限于融资、技术、战略等方面的事项。

【法律合规部职责】法律合规部在合同管理工作中的主要职责为：

根据公司决策机构的决议对经办部门提交的合同进行法律审核；

制定公司常规业务的合同标准文本和格式文本；

建立健全合同管理制度和机制；

对项目合同的履行提供法律支持；

公司规定的其他职责。

【其他会审部门职责】风险管理部、运营管理部、财务管理部、处置管理部在其各自职责范围内负责对项目的交易结构和操作要点进行审核，根据公司决策机构的决议对经办部门提交的合同进行审核，对公司各部门履行合同的情况进行跟踪和监督，并履行公司规定的其他职责。

【运营管理部职责】除上条规定的职责外，运营管理部在合同管理工作中的主要职责还包括：

制定公司项目合同编号管理规则；

牵头项目合同的审核签署工作；

建立健全项目合同履行的监督管理机制；

负责结项前的项目合同档案管理工作。

【综合办公室职责】综合办公室在合同管理工作中的主要职责为：

负责合同的用印；

负责保管公司统一印制的合同格式文本；

负责合同用印稿和结项后的档案管理工作；

公司规定的其他职责。

【经办部门职责】经办部门负责合同的准备、调查、起草、沟通、初审、打印、履行、档案管理等职责。

【其他相关部门职责】其他相关部门在其职责范围内负责合同的外部联系、文本审核、履行监督等工作。

第三章合同管理流程

第一节合同谈判与起草

【对方当事人调查】在合同签署前，经办部门应当对合同对方当事人进行必要的调查，根据业务需要，充分了解对方当事人的主体资格、信用状况等有关情况，确保对方当事人具备履约能力。

调查获取的相关资料，经办部门应将其作为合同档案资料妥善保管或移交档案管理部门。

【调查内容】合同调查内容包括但不限于：

对方当事人是否具备签订合同的主体资格；

涉及国家特许经营、限制经营的情况时，对方当事人是否具备相应的经营资格、相关资质；

对方当事人的信用状况是否良好，是否具有履约能力及承担违约责任的能力；

对方当事人代理人或授权代表是否获得相应的授权；

涉及提供抵押、质押、保证等担保的情况时，担保人是否具有担保资格和担保能力，担保物权属是否清晰明确等；

对方当事人签订合同所需印鉴是否真实有效；

与合同订立相关的其他必要的信息及资料。

【调查方式】合同调查方式包括但不限于：

审查对方当事人的身份证件、资质证明、授权委托书等证明原件，必要时，可通过发证机关查询证书的真实性和合法性；

获取对方当事人经审计的财务报告、以往交易记录等财务和非财务信息，分析其获利能力、偿债能力和营运能力，评估其财务风险和信用状况，并在合同履行过程中持续关注其资信变化；

进行现场调查，实地了解和全面评估对方当事人生产能力、技术水平、产品类别和质量等生产经营情况，分析其履约能力；

与对方当事人的主要供应商、客户、开户银行、主管税务机关和工商管理部门