网络金融服务合规承诺书（9篇）.docxVIP

第=PAGE1*2-11页（共=NUMPAGES1*22页）

PAGE

网络金融服务合规承诺书（9篇）

网络金融服务合规承诺书篇1

承诺方类型：□企业□个人□其他__________

根据相关法律法规及行业监管要求，承诺方本着合法合规、诚信经营的原则，就网络金融服务的合规事宜作出如下承诺：

一、承诺内容

1.承诺方严格遵守国家及地方关于网络金融服务的各项法律法规，保证所有业务活动均在法律框架内进行。承诺方承诺不从事任何违法违规的网络金融服务，包括但不限于非法集资、洗钱等行为。承诺方将定期对业务活动进行合规性审查，及时发觉并纠正潜在的不合规问题。承诺方承诺对客户信息进行严格保护，保证客户信息安全、完整、不被泄露。承诺方承诺按照监管要求，真实、准确、完整地披露业务信息，不得进行虚假宣传或误导性陈述。承诺方承诺建立健全内部风险管理体系，有效识别、评估、监控和处置各类风险。承诺方承诺积极配合监管机构的检查，如实提供相关资料，不得隐瞒或提供虚假信息。

二、执行规范

2.承诺方将严格遵守国家及地方关于网络金融服务的各项监管规定，包括但不限于《网络借贷信息中介机构业务活动管理暂行办法》、《互联网金融机构管理办法》等。承诺方将建立完善的业务操作流程，保证各项业务操作规范、合规。承诺方将加强对员工的合规培训，提高员工的合规意识和能力。承诺方将定期对业务系统进行安全评估，保证业务系统安全稳定运行。承诺方将建立客户投诉处理机制，及时、有效地处理客户投诉。承诺方将按照监管要求，定期进行信息披露，包括但不限于业务报告、财务报告、风险报告等。承诺方将积极配合监管机构的检查，如实提供相关资料，不得隐瞒或提供虚假信息。

三、检查机制

3.承诺方将建立内部合规检查机制，定期对业务活动进行合规性检查。合规检查将覆盖业务操作的各个环节，包括但不限于客户准入、风险评估、资金管理、信息披露等。合规检查的结果将作为绩效考核的重要依据。承诺方将设立独立的合规部门，负责对业务活动的合规性进行和检查。合规部门将定期向管理层汇报合规检查结果。承诺方将建立外部审计机制，定期聘请独立的第三方机构对业务活动进行审计。审计结果将作为改进业务活动的重要参考。承诺方将建立违规行为处理机制，对违规行为进行严肃处理。违规行为的处理将包括但不限于内部处分、经济处罚、解除劳动合同等。承诺方将建立合规举报机制，鼓励员工和客户举报违规行为。对举报人的举报将进行认真调查，并对举报人进行保护。

四、执行与调整

4.承诺方承诺按照本承诺书的内容，全面执行各项合规要求。承诺方将根据国家及地方关于网络金融服务的最新法律法规和监管要求，及时调整业务活动和内部管理制度。承诺方将建立合规管理信息系统，对合规管理数据进行统计分析，为合规管理提供数据支持。承诺方将定期对合规管理体系进行评估，评估结果将作为改进合规管理体系的重要参考。承诺方将根据评估结果，及时调整合规管理体系，保证合规管理体系的有效性。承诺方将建立合规管理激励机制，对合规表现优秀的员工进行奖励。激励措施将包括但不限于物质奖励、精神奖励、晋升等。承诺方将建立合规管理责任追究机制，对未履行合规管理职责的员工进行责任追究。责任追究将包括但不限于经济处罚、解除劳动合同等。承诺方承诺，将本承诺书作为履行合规义务的法律文件，并严格遵照执行。

__________项指标纳入年度考核。

承诺人签名：____________________

签订日期：____________________

网络金融服务合规承诺书篇2

承诺书编号：__________。

1.定义条款

1.1本承诺书所称“网络金融服务”是指通过互联网、移动通信网或专用网络，为用户提供金融产品销售、投资、支付、理财等服务的业务活动。

1.2“用户信息”指本承诺涉及的特定技术参数。

1.3“合规风险”指因违反法律法规、监管规定或行业准则，可能导致法律责任或经济损失的潜在风险。

1.4“第三方机构”指为本承诺书项下的网络金融服务提供技术、数据、法律等服务的独立第三方。

1.5“监管机构”指根据《___________________法》第__条规定的金融监管机构。

2.承诺范围

2.1实施主体

本承诺书由__________（以下简称“承诺人”）签署并履行，承诺人系依法设立并有效存续的金融机构或网络服务提供商。承诺人承诺全面遵守中国境内外相关法律法规及监管要求。

2.2实施对象

本承诺书适用于承诺人提供的所有网络金融服务，包括但不限于在线理财、数字支付、信贷撮合、保险销售及衍生品交易等。

2.3实施标准

承诺人承诺按照《_________网络安全法》第__条、《_________个人信息保护法》第__条及中国人民银行发布的《网络金融风险管理指引