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安全管理体系建设评估与审核工具模板

一、适用范围与应用场景

本工具模板适用于各类组织（如生产企业、服务型企业、事业单位等）的安全管理体系建设过程评估与定期审核，具体场景包括：

首次建设评估：组织新建立安全管理体系时，验证体系架构的完整性、要素设置的合理性及与业务流程的匹配度；

年度合规性审核：对照国家/行业安全法规（如《安全生产法》《GB/T33000-2016企业安全生产标准化基本规范》）及组织内部制度，检查体系运行的持续合规性；

第三方认证审核准备：为迎接外部认证机构审核提供内部预评估工具，识别差距并提前整改；

体系优化升级：当组织业务调整、法规更新或发生安全事件后，通过评估确认体系改进的有效性。

二、评估审核全流程操作指引

（一）评估准备阶段

目标：明确评估范围、组建专业团队、收集基础资料，保证评估工作有序开展。

明确评估目的与范围

根据组织需求确定评估核心目标（如“验证体系与GB/T45001标准的符合性”“检查生产现场安全措施落地情况”）；

划定评估范围（如“覆盖全厂区生产部门、仓储物流环节”“包含职业健康安全环境管理体系全部要素”）；

制定评估计划，明确时间节点（如“2024年X月X日-X月X日”）、参与人员及职责分工。

组建评估团队

团队成员需具备安全管理体系专业知识（如熟悉ISO45001标准、安全生产法规）及现场审核经验；

组长由工担任（需具备注册安全工程师资质或5年以上安全管理体系管理经验），成员包括安全管理部门女士、生产车间师傅、设备管理技术员等，保证覆盖技术、管理、操作层面；

明确团队职责：组长负责整体协调，成员负责资料审查、现场检查、问题记录等。

收集与梳理基础资料

体系文件类：安全管理手册、程序文件、操作规程、应急预案、年度安全目标及分解方案；

法规标准类：适用的国家/地方安全法规、行业标准（如行业安全生产标准化评审标准）；

记录类：以往安全检查报告、隐患整改记录、培训记录、应急演练记录、设备设施检测报告；

相关方资料：承包商安全管理协议、供应商资质证明、员工安全建议反馈记录。

（二）现场审核阶段

目标：通过文件审查、现场观察、人员访谈等方式，验证体系文件的执行情况及现场安全管理措施的落地效果。

首次会议

组织召开评估启动会，参会人员包括评估团队、各部门负责人、关键岗位员工代表；

由组长*工介绍评估目的、范围、流程及时间安排，明确沟通机制（如每日17:00召开评估组内部沟通会）；

确认各部门配合人员及资料准备情况（如“生产部需提供近3个月班组安全活动记录”“设备部需提供特种设备台账及维保记录”）。

文件审查

对照评估标准（如GB/T45001:2022条款），逐项检查体系文件的完整性、逻辑性及合规性；

重点审查：安全目标是否可量化、程序文件是否覆盖关键流程、操作规程是否与实际作业一致、应急预案是否定期评审更新；

记录文件中存在的缺失（如“未制定‘受限空间作业管理程序’”）或冲突（如“规程中规定的防护装备要求与实际采购标准不一致”）。

现场检查

采用“随机抽样+重点覆盖”方式，选取典型作业现场（如生产车间、仓库、配电室、危化品存储区）进行检查；

检查要点包括：

物理环境：安全通道是否畅通、消防器材是否完好有效、设备安全防护装置是否齐全；

作业行为：员工是否遵守操作规程、特种作业人员是否持证上岗、个人防护用品（PPE）是否规范佩戴；

设施设备：特种设备是否定期检测、安全联锁装置是否功能正常、警示标识是否清晰醒目；

使用《现场检查记录表》（见模板1）详细记录检查情况，对发觉的问题拍照留存（注意保护隐私，不拍摄无关人员面部）。

人员访谈

分层级访谈对象：管理层（如总经理总、安全总监主任）、中层管理者（如生产部长经理、车间主任主管）、一线员工（如操作工师傅、安全员同志）；

访谈问题设计示例：

管理层：“您如何保证安全目标与业务目标的一致性？资源保障措施有哪些？”

中层：“本部门如何落实体系文件要求？最近一次隐患排查发觉了哪些问题？”

员工：“您清楚本岗位的安全风险吗？应急情况下如何处置？”

记录访谈内容，保证客观反映员工对体系的认知及执行情况。

（三）问题判定与沟通阶段

目标：汇总审核发觉，判定问题性质，与相关部门确认问题事实，保证评估结果客观公正。

问题汇总与分类

评估组每日召开内部会议，汇总当日文件审查、现场检查、访谈发觉的问题；

按“不符合项”“观察项”分类：

不符合项：体系文件未执行、违反法规标准、存在重大安全隐患（如“危化品存储区未安装防静电装置”）；

观察项：体系执行存在改进空间、轻微不符合规定（如“部分安全培训记录未签字确认”）。

不符合项判定

依据“客观证据+标准条款”原则判定，每个不符合项需明确：

问题描述（时间、地点、涉及人员、具体事实）；

违反的标准/文件条款（如“违反《GB