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2025年证券从业资格投资银行业务(保荐代表人)练习题备考试题附带

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.在首次公开发行股票时，发行人聘请的保荐机构的主要职责是？()

A.协助发行人完成注册登记工作

B.协助发行人制定发行方案

C.代理发行人支付发行费用

D.对发行人进行财务审计

2.投资银行业务中的并购重组，以下哪种情形不属于并购重组？()

A.公司间的股权交换

B.公司间的资产置换

C.公司与个人的合并

D.公司内部部门调整

3.证券发行市场中的承销方式不包括以下哪一项？()

A.代销

B.包销

C.认购

D.招标

4.保荐代表人资格的取得需要满足以下哪些条件？（多选）()

A.具有大学本科以上学历

B.具有证券从业资格

C.具有三年以上投资银行业务工作经验

D.通过保荐代表人资格考试

5.在投资银行业务中，以下哪项不属于财务顾问的服务内容？()

A.提供财务咨询

B.制定融资方案

C.协助进行法律诉讼

D.协助投资者进行投资决策

6.在股票发行中，以下哪项不是发行定价的方法？()

A.市场询价

B.预案定价

C.竞价发行

D.投票定价

7.在投资银行业务中，以下哪项不是尽职调查的重点内容？()

A.公司治理结构

B.财务状况

C.法律合规性

D.产品研发

8.在债券发行中，以下哪项不是信用评级的目的？()

A.降低发行成本

B.提高投资者信心

C.增加发行规模

D.减少市场风险

9.在投资银行业务中，以下哪项不是股权融资的特点？()

A.资本成本较低

B.股东权益增加

C.财务风险较高

D.股东权益稳定

10.以下哪项不是证券公司并购重组的动机？()

A.市场扩张

B.技术升级

C.节省税收

D.提高员工福利

二、多选题(共5题)

11.在投资银行业务中，以下哪些行为构成内幕交易？（多选）()

A.利用未公开信息进行交易

B.将内幕信息泄露给他人

C.接受内幕信息但不进行交易

D.拒绝内幕交易

12.投资银行业务的尽职调查主要包括哪些内容？（多选）()

A.审查发行人的财务报表

B.评估发行人的市场前景

C.核实发行人的法律合规性

D.了解发行人的组织架构

13.以下哪些属于投资银行业务的并购重组类型？（多选）()

A.直接并购

B.间接并购

C.股权置换

D.资产置换

14.保荐代表人资格的取得需要满足以下哪些条件？（多选）()

A.具有大学本科以上学历

B.具有证券从业资格

C.具有三年以上投资银行业务工作经验

D.通过保荐代表人资格考试

15.在股票发行中，以下哪些因素会影响发行定价？（多选）()

A.发行人的财务状况

B.市场供需状况

C.发行人所在行业的特点

D.证券监管政策

三、填空题(共5题)

16.保荐代表人执业资格考试的报名条件之一是具有______以上的证券从业资格。

17.首次公开发行股票的询价对象主要包括______。

18.投资银行业务中，尽职调查的目的是为了全面、准确地______发行人的相关情况。

19.在证券发行市场中，承销方式分为______和______。

20.并购重组的动机之一是为了实现______，提高企业竞争力。

四、判断题(共5题)

21.保荐代表人执业资格考试合格后，申请人可以直接担任上市公司董事。()

A.正确B.错误

22.投资银行业务中的尽职调查只需要关注发行人的财务状况。()

A.正确B.错误

23.首次公开发行股票时，发行人可以自行决定发行价格。()

A.正确B.错误

24.并购重组后，原公司的法人资格一定会消失。()

A.正确B.错误

25.证券公司在进行并购重组时，可以不受任何监管限制。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述投资银行业务中尽职调查的主要内容和目的。

27.在首次公开发行股票的过程中，保荐机构的主要职责有哪些？

28.并购重组有哪些常见的类型？

29.什么是内幕交易？内幕交易的法律后果是什么？

30.什么是股票发行中的询价制度？其目的是什么？

2025年证券从业资格投资银行业务(保荐代表人)练习题备考试题附带

一、单选题(共