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2025年银行业务《合规》模拟.docx

2025年银行业务《合规》模拟.docx

    2025年银行业务《合规》模拟

    考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

    一、单项选择题（每题1分，共20分。下列每小题备选答案中，只有一个符合题意。）

    1.银行业从业人员在处理客户信息时，以下哪种行为是严格禁止的？

    A.为便于记忆，将客户的姓名和电话号码写在便签上贴在电脑屏幕旁

    B.按照内部规定，将客户身份信息用于内部风险排查

    C.在获得客户明确授权后，将客户信息用于合规要求的尽职调查

    D.向经授权的第三方机构提供客户信息，以完成客户委托的事务

    2.根据《反洗钱法》，金融机构客户身份识别制度的核心要素不包

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