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金融机构合规守法承诺函[3篇]

金融机构合规守法承诺函第（1）篇

承诺方类型：□企业□个人□其他__________

鉴于承诺方在从事金融相关业务活动中，应严格遵守国家法律法规、金融监管规定及行业准则，维护金融市场秩序，保障各方合法权益，现根据相关要求，特制定本承诺函，具体内容

一、基本义务

承诺方承诺在开展金融业务活动中，全面履行以下义务：

1.严格遵守《_________金融法》、《商业银行法》、《证券法》等核心法律法规，保证所有业务活动合法合规；

2.依法建立健全内部合规管理体系，明确合规管理职责，完善风险识别与控制机制；

3.主动配合监管机构检查，及时整改发觉的问题，保证业务操作符合监管要求；

4.对从业人员进行合规培训，提升法律意识和职业操守，杜绝违规行为；

5.定期开展合规自查，对业务流程、产品设计、营销宣传等进行全面审查，防范法律风险。

二、执行规范

承诺方承诺按照以下标准执行合规要求：

1.业务操作规范：所有业务流程需严格依据法律法规及内部制度开展，保证交易真实、记录完整；

2.信息披露标准：公开披露信息必须真实、准确、完整，不得夸大宣传或隐瞒重大风险；

3.反洗钱措施：落实反洗钱义务，建立客户身份识别机制，对可疑交易进行报告；

4.资金管理规范：保证资金来源合法，不得挪用客户资金或从事违规融资活动；

5.利率与费用管理：按照监管规定执行利率定价，明示费用构成，不得设置隐形收费。

三、监管机制

承诺方承诺接受以下监管与考核：

1.外部监管：主动配合监管机构开展的现场检查与非现场监管，如实提供资料；

2.内部审计：设立独立审计部门，每年对业务合规性进行至少__________次专项审计，审计结果纳入高管考核；

3.指标管理：将合规经营表现纳入绩效考核体系，其中__________项指标纳入年度考核，考核结果与高管薪酬挂钩；

4.违规处理：对发觉的违规行为，立即采取整改措施，并追究相关责任人责任；

5.知情权保障：建立举报渠道，鼓励员工和客户举报违规行为，并给予合理保护。

四、效力调整

1.生效条件：本承诺函自签署之日起生效，承诺方不得以任何理由拒绝履行；

2.变更程序：如法律法规或监管政策调整，承诺方将及时修改内部制度以符合新要求，并报备监管机构；

3.解除条件：若承诺方出现重大合规或被监管机构吊销业务许可，本承诺函自动失效；

4.补充说明：承诺方承诺对上述内容的全部条款承担法律责任，并接受任何形式的监督。

承诺人签名：______________

签订日期：______________

金融机构合规守法承诺函第（2）篇

承诺方：____________________

接收方：____________________

1.承诺依据

承诺方系依据《_________银行业监督管理法》《金融机构反洗钱规定》《金融消费者权益保护法》等相关法律法规及监管要求，就合规守法经营事宜向接收方作出如下承诺。

2.承诺范围

承诺方承诺严格遵守国家及地区现行有效的金融法律法规，包括但不限于反洗钱、反恐怖融资、消费者权益保护、信息披露、风险管理等领域的要求。承诺方承诺在所有业务活动中，保证资金来源合法、交易行为合规、客户信息保护到位，并主动配合监管机构的监督检查。

3.承诺事项

承诺方承诺以下具体事项：

（1）建立健全合规管理体系，设立独立的合规监督部门，明确合规岗位职责与权限，保证合规工作独立于业务部门；

（2）定期开展合规培训，覆盖全体员工，特别是关键岗位人员，保证员工充分理解并执行相关法律法规；

（3）严格执行客户身份识别制度，对客户进行尽职调查，并妥善保存客户身份资料及交易记录；

（4）禁止任何形式的利益输送、内幕交易或洗钱活动，对可疑交易及时报告监管机构；

（5）保障金融消费者的合法权益，提供真实、准确、完整的金融产品信息，禁止误导性销售；

（6）定期进行内部合规审查，对发觉的问题及时整改，并形成书面报告存档备查。

4.执行安排

承诺方将分阶段落实上述承诺事项，具体执行计划

第一阶段：至________年________月________日，完成合规管理体系的搭建，包括组织架构调整、制度文件修订及员工培训方案制定；

第二阶段：至________年________月________日，全面实施客户身份识别制度，并完成首期客户信息核查；

第三阶段：至________年________月________日，建立合规风险预警机制，并开展首次内部合规审查；

后续阶段：持续优化合规管理体系，保证符合动态变化的法律法规要求。

5.支撑机制

为保障承诺事项的落实，承诺方将采取以下